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解析国债规模指标研究论文
保持我国国债规模的可持续性，需要考虑各方面的因素，逐步调整国债数量和品种期限结构，同时量化和控制其它政府债务，才能真正发挥国债政策的宏观经济调节作用。
一、我国国债规模现状
（一）我国国债规模的演变
我国国债规模的演变大致可以分为五个阶段。
第一阶段：1949一1958年。为了筹集国家建设资金，发展国民经济，我国在这一阶段发行了几亿元人民胜利折实公债和经济建设公债，发行规模不大，每年的国债发行额在当年GDP中比重不到1%.
第二阶段：1958―1980年。我国坚持财政平衡的思想，没有发行国债，大多数年份预算保持平衡，即便有赤字，规模也很小，主要靠向中央银行透支解决。
第三阶段：1981年一1993年。为了弥补财政赤字，筹集经济建设资金，我国于1981年恢复国债的发行。但国债发行额较小，这一阶段年平均发行量为198亿元，累计发行量为2106亿元，国债增幅比较平稳。
第四阶段：1994年一。由于国家预算体制改革，不再允许财政向中央银行透支解决赤字而改为发行国债，加之过于集中的还本付息，国债发行量呈现较大增幅。1994年国债发行量突破1000亿元，1995年以后，每年发行量均比上年增长30%以上，远高于同期财政收入年均增长速度和GDP的年均增长速度。
第五阶段：至今。为拉动内需和应对亚洲金融危机对中国经济的冲击，为了保持一定的经济增长，我国实行了积极的财政政策，扩大政府投资，国债发行量陡升，导致19国债发行额高达3310.93亿元，比上年增长了33.7%.此后国债年发行量就一直节节攀升。国债发行总量达到6355亿元，创下国债发行总量的新高。
（二）国债对经济的促进作用
积极的财政政策实施5年以来，成效是显著的。年一国家财政累计发行长期建设国债3600亿元，共安排国债项目6620个，投资总规模2.4万亿元，到20底累计完成投资1.5万多亿元。1998年到国债投资分别拉动经济增长1.5%、2.0%、1.7%、1.8%、1.8%.如果没有国债投资的支持，我国不会在世界经济普遍下滑的情况下还保持着良好的发展。国债贡献率是从动态上衡量国债对经济增长的作用的一个指标，它以国债投资对GDP增长的贡献率来表示。为了使数据更精确，可以根据GDP和国债发行额的数据，建立一元回归模型，进行统计分析。LGDP和LDEBT分别表示对GDP和国债发行额取对数，利用Eviews软件分析得到回归方程为：
LGDP=6.22+0.63×LDEBTR2=O.97t检验值：（24.5）（18.5）
变量统计显著，F统计值为342.8，基本通过检验。GDP与国债发行额之间成正比，且国债发行对GDP的弹性为0.63，可见国债对国民经济增长有很大正面作用。
二、我国国债规模指标分析
决定或影响一个国家国债规模的因素有很多，而且每个国家的经济体制、经济发展程度以及各种经济条件和状况都存在很大差异，所以我们不能简单地用其他国家或组织的国债规模指标来衡量我国国债规模。从我国的具体实际来看，我国国债规模的相关指标主要包括：国债发行额、国债余额、国债还本付息额、全国和中央的财政支出、全国和中央的财政收入、GDP、居民储蓄额。下面将衡量我国国债规模的指标分为两方面：应债能力指标和偿债能力指标。为配合下文的分析，表1给出了自1990年来我国国债规模相关因素的统计与衡量国债规模的各项指标值。
（一）应债能力指标
1.国债负担率（国债余额／当年GDP）。它反映了全社会宏观资源的利用效率，类似于企业的负债杠杆。从我国负担率走势上看，基本上是小幅慢升，在1998年前平均幅度是52以下，1998年由于国债发行的大幅增加，这一指标上升到10%，此后一直保持了较高的水平，年为14.54%，20接近20%.但由于我国国债余额增长率基数小，一直大于GDP增长率。而美国1970年代初国债负担率在33%左右，到1990年代末上升到66%，之后有所下降；日本1970年代初国债负担率只有5%，1980年代的中迅速上升到67%，1990年代末超过100%；德国1970年代初国债负担率也只有5%，1980年代上升到40%左右，1990年代末上升到60%，与这些国家相比，我国国债负担率处于较低的水平之上。同时，与西方发达国家规定的不超过45%，以及欧洲货币联盟签定的《马斯特里赫特条约》（以下简称《马约》）规定60%的比率相比，我国的这一指标显著偏低。从这方面看，承受能力还具有较大的弹性空间。
2.国债借债率（国债发行额／当年GDP）。它反映了当年GDP增量对当年国债增量的.利用程度。从表1中看出我国该指标走势一直平稳盘升，最高不过年的5.79%，与国际公认的50%警戒线相距甚远。如果仅以这个指标为依据来判断，则我国国债发行还有相当的空间。
3.居民应债能力（国债发行额／当年城乡居民储蓄存款余额）。从债权债务关系看，政府是净债务主体，居民是净债权主体。因此，国民经济的应债能力最终主要落实到居民的应债能力上。从表1可以看出，尽管近年来我国国债发行规模增长很快，国债发行额与城乡居民储蓄存款余额的比率逐步提高，但由于城乡居民储蓄存款余额也在快速增长，所以国债发行额占居民储蓄存款余额的比率仍较低，居民购买国债的应债能力仍有较大潜力。
（二）偿债能力指标
1.国债依存度（国债发行额／当年财政支出）。它表明财政支出靠债务收入的安排程度，该指标越高说明财政对债务依赖性越强，对财政未来发展威胁也越大。国债依存度有两种：一种是国债发行额占全国财政支出的比重，即国家财政的债务依存度；另一种是国债发行额占中央财政支出的比重，即中央财政的债务依存度。前者《马约》中规定的标准为20%，而我国国家财政的债务依存度自1994年开始就已连续超过20%，近年来已达到30%.日本政府即使在财政最困难时期，国债依存度的最高年份也只有37.5%.
在我国，由于国债是由中央财政发行、掌握和使用，因此分析中央财政的依存度更具现实意义。由表1，我们可清晰地看到，自1990年来我国中央财政的债务依存度一直在攀升。以后连年超过50%.1998年甚至达到了67.68%.2002年即使有所回落，也依然达到42%.总之，自1990年来我国中央财政的国债依存度一直远远超过国际警戒线25%.显然，我国这一指标显著偏高。
2.国债偿债率（国债还本付息额／当年财政收入）。它表明当年的财政收入中必须拿出多少份额用于国债还本付息，该项指标越高，说明偿债能力越弱。由表1可明显看出我国国债偿债率已远远超过《马约》中规定的10%的警戒线。1994―1998年我国国债偿债率急增，至1998年的最高水平为23.82%，表明国债处于还本付息高峰期，已进入了不断攀升的“发新债还旧债”的恶性循环时期。
我们不能忽略各国财政收入占GDP比重的差异。以为例，我国20预算内财政收入占GDP的比重仅为16.52左右，而西方国家财政收入占GDP的比重一般为30%―40%.如果考虑我国的财政集中度，我们在评价国债偿债率时，就不能简单地拿10%警戒线来作为我国的标准。因此，根据我国目前国情，将国债偿债率上限修正为20Z.但即使这样，我国近几年的国债偿债率仍然高于警戒线。
我国近些年由于国债规模的膨胀，加上新发国债期限较短，还本付息的支出负担日益沉重，偿债压力会进一步扩大。此外，我国的国债期限结构不甚合理，国债偿还期过于集中在“九五”后期和“十五”时期，我国今后一段时间还要面临偿债高峰的问题。在我国财政尤其是中央财政困难不能得到根本扭转的背景下，就不得不利用发新债来还旧债，后果是国债规模越来越大，极大地加剧了国债的规模风险。从上述的指标看，我国国债规模从应债能力角度，还具有一定的发债空间；但从偿债能力角度，则具有不容忽视的风险。
三、结束语
以上只是从应债能力与偿债能力的角度分析了我国国债的规模。事实上，影响我国国债规模的因素还有很多，并且难以量化，主要有以下几个方面：
1.国家综合负债。国家综合负债是指国债规模加上各种隐性债务和或有债务。
2.国债期限、品种结构。在国债期限上，我国现在大多是3、5年的中期国债，缺乏1年以内短期和5年以上长期国债，期限单一，平均期限偏短，偿债高峰周期短；在品种结构上，国债品种结构设计不合理，我国20多年来不可流通的凭证式国债占主导地位，满足不了投资者的投资需求，品种的不足同样制约着国债规模的发行空间扩展。
3.中央银行对国债的需求。就货币政策而言，央行在国债市场上的公开市场业务，是调节货币供给量的一个重要政策工具。中央银行为便于公开市场操作则更关注国债的高流动性，希望多发行短期国债，并要求国债达到一定的规模，不能仅以财政赤字的消除为限。因此，在国债规模控制中，既要考虑财政原则，也要考虑央行公开市场操作的需要，选择合适的规模和期限结构。
4.国债资金运用的效果。由于我国缺乏对资金使用效益的监管制度，加上地方政府对资金的争夺，项目缺乏可行性研究等，使得国债的利用效率很低，造成了很大的浪费。另外，我国国债还属于筹资型国债，国债资金用于建设性支出的比例还比较低，形成“赤字债务化，债务消费化”的倾向，这势必影响国债的实际规模。
国债规模国债市场论文
国债规模国债市场论文
【摘要】自1994年以来，我国国债规模急剧膨胀。本文引用国际上国际上公认的衡量国债规模的四项指标，并结合西方发达国家的这些指标状况，对我国的国债规模进行了理性的比较分析.最后，得出了关于我国国债发行规模的一些基本结论。
自1994年以来，我国的国债规模不断扩大，特别是近两年来随着积极财政政策的实施，国债规模进一步膨胀，因此，不免使人们产生了一些担心：现有的国债规模是否过度了？这样的国债规模是否会造成沉重的偿债负担从而影响到未来的经济发展？这是学术界和实际决策部门普遍关注和无法回避的现实问题。要对此作出理性而准确的回答，不但要对中国现在的财政经济状况及其未来的走势作出准确的分析，还要通过对衡量国债适度规模经济指标的国际比较才能作出合理的判断。下面，本文就通过衡量国债适度规模的主要指标来分析一下我国国债的发行规模及合理走势。
一、衡量国债适度规模的主要指标及其国际比较。
国债不是一个孤立的经济范畴，它与一个国家的国民经济和财政收支状况是密不可分的。因此，判断与确定一国的国债是否适度不能仅仅看国债本身的绝对值，它不能准确的反映一个国家的应债能力与财务负担状况，而必须用被国际上公认并经常使用的指标和经验数据来对各国的国债规模进行考察，并依此对中国的国债发行规模做出理性的分析判断。而目前国际上通用的衡量国债规模的指标主要有：（1）国债负担率＝当年国债余额／年度GDP;（2）借债率＝当年国债发行额／GDP；（3）国债依存度＝当年国债发行额／财政支出；（4）偿债率＝还本付息额／财政收入。前两个指标是从国民经济大局角度考察国债规模，而后两个指标是从财政收支的角度来考察国债规模的。对于我国的国债发行规模，具体比较分析如下：
（一）对国债负担率的比较。从理论上讲，国家财政支出的需求压力和偿债能力、居民收入和储蓄水平以及国内生产总值规模和国债的收益率高低都是制约国债发行规模的重要因素。但这些因素集中在一点，就是国内生产总值的规模。换句话说，影响国债规模的最主要的因素就是国内生产总值。那么，考察国债的相对规模最有意义的也是最重要的指标就是国债负担率。自80年代以来，大多数国家的政府债务规模都有大幅度的扩大，如西方主要发达国家的债务规模（国债负担率）都几乎翻了一倍，不过，在经济发达程度相近的国家中，债务规模有很大差别。有的国家的债务规模只相当与GDP的22.5%（如1995年的瑞士），而有的国家超过了120％（比利时）。而发展中国家的国债负担率则大都经历了一个先升后降的过程，表明发展中国家的国民经济对国债的依赖程度有所减弱。正确分析和认识我国的国债负担率，并在与国外的这一指标进行比较时，不能仅看数量上的对比关系，还必须把握如下重要因素，否则有可能对我国的国债取向产生误导：其一，随着国债规模的不断扩大，中国的国债负担率亦出现了较快增长的趋势。1980年仅为1％，1990年为4.8％，1995年为5.6％，到1998年已上升到8.2％，增长的势头非常的迅猛。其二，西方发达国家的高债务是建立在雄厚的财政基础之上的，整个国家对债务的应债能力比较强。而中国做为一个发展中国家，不仅经济发展与国外相比有较大的差距，而且国家的财力集中程度也要低得多，预算内财政收入占GDP的比重仅为12.6％，即使加上政府部门的各种预算外收入，也仅为20％左右。因此，从整体上讲，我们对债务的承受能力比国外要相对弱一些，债务负担率不能简单的和国外进行对比。其三，以美国为代表的西方发达国家，其国债的累计规模之所以年能达到今天这样高低水平，是上百年累计下来的结果。而我国举债的历史不长，从1981年发行第一批国债至今，也不过的历史，但我国的国债规模按目前这样的势头发展下去（自1994年以来，我国国债余额的年平均增长速度高达30％左右）就很可能会达到难以控制的程度，甚至会赶上有着较长举债历史的西方发达国家。其四，各个国家的政府债务规模还在很大程度上受到其经济结构、法律制度和债务管理机制等因素的制约。因此，在进行债务规模的国际比较时，，要充分考虑到其经济结构、法律制度和金融市场发达程度等方面的制约因素。一般的，证券市场越发达，对国债规模的承受能力也将越强。一美国为例，1995年的国债余额约为3.6万亿美元，国债负担率达51％，但由于美国政府债券市场是世界上最发达的政府债券市场，美国政府债券的发行一直较为通畅。这主要得益于美国政府债券是证券市场中流动性最好的金融商品，大多数证券中介机构和美国居民都青睐政府债券，而不是其它金融工具。因此，虽然我国的国债负担率到1998年仅有8.2%,但考虑到我国的财力集中程度和证券市场的发育程度等因素，我国的国债负担率在近期内不易过高。
（二）、对借债率的比较。国债借债率是指当年国债发行额与当年GDP的比率。它反映了当年GDP对当年国债增量的利用程度。西方发达国家的借债率一般在3％…10％，而中国的借债率1994年是2.5％，1998年是4.09％，普遍低于发达国家的水平，即使与借债率较低的法国、英国和加拿大等相比，也要低2－3个百分点，这说明从国民经济全局来看，我国的年度国债发行规模还是存在一定的空间的。但是，我们也应看到这样一个事实，从1994年起，中国的国债增长率保持了较高的增长速度，大体在25％－－30％，远远超过了GDP8％左右的增长速度，所以，借债率这一指标肯定还将不断攀升。而大多数国家的这一指标多年来基本保持稳定的状况，维持在8％左右，只有日本、英国和西班牙等少数财政陷入困境和失业率较高的国家在90年代初出现了较快的增长。
（三）债务依存度的比较。国债依存度是任何一个国家考核国债规模是否适当的一个重要指标。它是值财政支出依靠债务收入来安排的程度，用公式表示为国债依存度＝国债年度发行额／财政支出。就法律或制度的意义看，至今为止我国国债只限于中央政府，地方政府是不能发行公债的。这样，依靠国债满足财政支出需要的只能是中央政府，即国债依存度这一指标对中央财政才是有意义的。所以。我们在作比较分析时，实际上是拿中央财政债务依存度（即年度国债发行额与中央财政支出之比）与西方国家财政债务依存度来作对比。我国的债务依存度是非常高的，国家财政债务依存度和中央财政债务依存度分别高达29.65%和71.12％，几乎高出日本、英国和美国的3－10倍。目前各发达国家的债务依存度一般在10％－20％之间，日本政府即使在最困难时期债务依存度也不过37％。显然，我国以满足“社会公共需要”为主体格局的中央财政支出，其资金来源一半以上要依赖发行国债，不仅与政府本身的性质不符，而且，长此以往，恐怕难以维继，其潜在的风险是不言而喻的。当然，我们也应当看到，由于各国的财政体制和预算编制方法不同，在对国债依存度进行比较是，一定要注意其可比性。尤其要注意的是：第一，在中央财政债务依存度这个计算指标中，“中央财政支出”这一指标仅包括政府预算内支出，而在当前政府收支被严重扭曲的情况下，占相当大比重的政府收支游离在政府预算之外，保守的估计，预算外收支至少占全部收支的一半，而且中央预算在整个政府预算中的比重也偏低。因此，中央财政支出这一指标是被低估了，具体到中央财政债务依存度则被高估了。第二，我国的财政预算编制方式与西方发达国家不完全相同，比如债务利息的规模已越来越大，但尚未编列在预算支出中，使帐面上的中央财政支出小一块。又使中央财政债务依存度被高估了一块。所以，我们不能简单的就中央财政债务依存度严重偏高就得出要立即压缩国债规模的结论。但不管这个指标被怎样高估，中央财政债务依存度偏高则是不争的事实，应该引起警觉，绝不能掉以轻心。
（四）偿债率的比较。国债偿债率是指一年的国债还本付息额与财政收入的比例关系。债务收入的有偿性，决定了国债规模必然要受到财政资金状况的制约。因此，要把国债规模控制在与财政收入适当的水平上。这一指标，国际上公认的安全线是8－10％，我国在1994年以前，由于国债的发行规模不大，国家财政收入用于债务支出的也就不多，偿债率较地，如1990年不过是6.5%。但从1994年起，国债的发行规模剧增，由此导致的债务支出总额迅速上升，国债偿债率从1994年的9.6%迅速攀升到1998年的22.4%，大大超过了国际公认的`安全线。:
二、基本结论。
通过以上对四个指标的对比分析，关于我国的国债发行规模，我们可以得出一些基本的结论：1、西方国家国债依存度较低，国债负担率较高，与我国的情况正好相反。这主要有两方面的原因：一是西方国家年度国债规模发行绝对量较大，但与其年度巨额财政收入相比，相对量显得较小。以美国为例，1993年的财政收入高达11535亿美元，而同期我国财政收入仅有4398亿元人民币。若按现有汇率计算，相当于我国财政收入的22倍。二是这些西方发达国家实行市场经济的历史比较长，因此，国债发行时间也早，尤其是以发行中长期（10－20年）的国债为主体品种，因此，历史累计额较大，比较起来，其国债负担率自然比较高。2、从上面判断国债规模的主要经济指标来看，很难简单讲，中国国债规模是大了还是有较大的回旋余地，一个让人们较易接受的事实是，中国国债规模处于国民经济应债能力宽松而财政债务重负的矛盾当中，即既有宽松的一面，也有严峻的一面。那么，问题的关键是如何解决这一矛盾，既要充分发挥国债对国民经济增长的拉动作用以及对经济运行的反周期调节作用，又要防止国债规模过大对财政收支造成难以承受的压力，避免像某些发展中国家那样因政府债务问题而陷入信用危机和财政危机。3、从动态趋势看，中国国债发行规模经历了自1994年以来的以30％多的速度急剧扩张，正面临者巨大的压力和与日剧增的风险。今后的若干年内，只要国内国际政治、经济形势不发生大的突变，对国债发行规模进行增长中的“微调”或许是一种有效的政策选择。考虑到国债总量政策的惯性作用，未来几年要压缩国债发行规模是不现实的，也不符合当前实施积极的财政政策的客观要求，但国债发行规模要想连续保持这几年的增长势头也是难以维继的。所以，现实的选择只能是增长中的“微调”，而且，这种“微调”只能建立在“振兴财政”和“优化国债结构”的基础上进行，即要在提高“两个比重”的或国家可支配财力水平的基础上适度扩大国债规模。同时，要继续调整国债政策，规范国债市场，优化国债结构，是国民经济应债能力得到较好的释放。
参考文献：
1、管圣义、刘邦驰，“我国国债规模与限度的分析”，《数量经济技术经济研究》，、7。
2、马涛，“国债扩张动因何在”，《经济日报》，1999.9.13。
3、倪红日，“扩大国债的可行性研究”，《涉外税务》，1999.9。
4、周沅帆，“国债规模未必过大”，《经济学消息报》，1999.3.19
这样的国债规模是否会造成沉重的偿债负担从而影响到未来的经济发展?这是学术界和实际决策部门普遍关注和无法回避的现实问题。要对此作出理性而准确的回答，不但要对中国现在的财政经济状况及其未来的走势作出准确的分析，还要通过对衡量国债适度规模经济指标的国际比较才能作出合理的判断。下面，本文就通过衡量国债适度规模的主要指标来分析一下我国国债的发行规模及合理走势。
国债不是一个孤立的经济范畴，它与一个国家的国民经济和财政收支状况是密不可分的。因此，判断与确定一国的国债是否适度不能仅仅看国债本身的绝对值，它不能准确的反映一个国家的应债能力与财务负担状况，而必须用被国际上公认并经常使用的指标和经验数据来对各国的国债规模进行考察，并依此对中国的国债发行规模做出理性的分析判断。而目前国际上通用的衡量国债规模的指标主要有：(1)国债负担率=当年国债余额/年度gdp;(2)借债率=当年国债发行额/gdp;(3)国债依存度=当年国债发行额/财政支出;(4)偿债率=还本付息额/财政收入。前两个指标是从国民经济大局角度考察国债规模，而后两个指标是从财政收支的角度来考察国债规模的。对于我国的国债发行规模，具体比较分析
从理论上讲，国家财政支出的需求压力和偿债能力、居民收入和储蓄水平以及国内生产总值规模和国债的收益率高低都是制约国债发行规模的重要因素。但这些因素集中在一点，就是国内生产总值的规模。换句话说，影响国债规模的最主要的因素就是国内生产总值。那么，考察国债的相对规模最有意义的也是最重要的指标就是国债负担率。自80年代以来，大多数国家的政府债务规模都有大幅度的扩大，如西方主要发达国家的债务规模(国债负担率)都几乎翻了一倍，不过，在经济发达程度相近的国家中，债务规模有很大差别。有的国家的债务规模只相当与gdp的22.5%(如1995年的瑞士)，而有的国家超过了120%(比利时)。而发展中国家的国债负担率则大都经历了一个先升后降的过程，表明发展中国家的国民经济对国债的依赖程度有所减弱。正确分析和认识我国的国债负担率，并在与国外的这一指标进行比较时，不能仅看数量上的对比关系，还必须把握如下重要因素，否则有可能对我国的国债取向产生误导：其一，随着国债规模的不断扩大，中国的国债负担率亦出现了较快增长的趋势。
国债发行研究论文
我国自1981年恢复国债发行以来,国债市场飞速发展,特别是实行积极财政政策以来,更为国债发展提供了难得的机遇。国债市场经过二十年不断地探索与革新,维护了“金边债券”的信誉,对国家筹集财政资金、促进宏观经济发展、满足人民群众投资需求发挥了重要作用。但随着资本市场的迅猛发展,个人投资渠道的增多,投资趋向的多元化,国债面临着多种投资工具的冲击。本文结合平顶山市实际情况,对国债与银行代理保险、开放式基金和其他个人金融产品进行比较分析,探讨国债发售中存在问题,提出完善国债发行的政策建议。
一、个人金融产品概况
随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立以及国民经济的稳步发展,个人客户对金融服务和产品的需求不但在数量上增长较快,而且在品种和质量上呈多样化和多层次发展趋势。调查显示:工、农、中、建四大银行(以下简称“四大银行”)面向个人的金融产品多达几十种之多(见表1)。
二、国债发行与个人金融产品发售情况比较分析
(一)销售情况分析
对平顶山市四大银行个人金融产品销售情况进行调查的结果显示,国债发行金额占个人金融产品销售额的31%,银行代理保险占19%,开放式基金占26%,其他个人金融产品占24%。国债发行金额所占比重相对较高,但从长期来看,由于受到其他金融产品快速发展的影响,其市场份额正在逐步减少(见图1)。
(二)投资者结构分析
国债投资者主要表现为“三多三少”的特点:一是城镇购买者多,农村购买者少;二是个人购买多,单位持有少;三是中老年人购买多,年轻人购买少。城市工薪阶层和企业离退休人员看好国债收益的稳定性和偿还可靠性,选择国债作为稳妥的投资方式。但青年人因风险承受能力较强,一般选择股票、基金等高风险、高收益金融产品,投资国债只是最后的选择。分红保险的投资主体比较广泛,既有农村居民又有城镇居民,既有年轻人又有中老年人,而且在农村市场很有发展前景。基金购买者主要集中于城镇,并以中青年为主,特别是资金较充裕的金融从业人员、公司白领阶层、私营业主及部分高薪群体。
(三)品种结构分析
在品种结构上,我国自1981年恢复发行国债以来,国债期限大多以3—5年期的中期国债为主,占国债发行总量的90%以上,一年以下的短期国债和五年以上的长期国债还是空白。中期国债过于集中,既难以满足广大投资者对金融产品结构上的需求,又容易造成国债还本付息过于集中,增加财政偿债压力,同时也不利于中央银行选择不同期限的国债,进行公开市场操作,合理调节货币供应量,从而影响了我国国债市场的发展。与此相反,保险公司和基金公司不断推出新的品种,创新促销方式,使市场销量保持高速增长。调查显示:平顶山四大银行代销分红保险品种十几种之多,其保险期限有三年、五年、八年、十年和十五年等,每个品种的保险责任各不相同,既能保险,又能分红;代理发行各类开放式基金几十种之多,四大银行代理的品种各不相同,极大地丰富了基金市场,近年来业务呈几何增长态势。
(四)销售方式分析
与分红保险和开放式基金相比,国债销售方式处于劣势地位,主要表现在:
1.发行风险差异:
一是国债采取承购包销的方式,若发行不畅,销售剩余的`部分须由承销机构被动持有,间接上造成政府向银行直接融资;二是随着人们风险投资意识的增强,如果利率上调或有上调的预期,投资者会提前兑付持有的国债品种,使本应由投资者承担的市场风险转嫁给承销机构,直接影响承销机构资金营运和未来收益。而银行代理分红保险和开放式基金资金结算是借助银行柜台与公司直接进行,不存在资金占压和被动持有的现象。
2.激励机制的差异:
代理分红保险和开放式基金,可实现代理机构和保险公司、基金公司的双赢。代理机构和保险、基金公司为业务的拓展都建立了有效的激励约束机制,层层考核,不断推出与促销业绩挂钩的各种考核办法与奖惩措施,激发了各级代理行的营销积极性。但平顶山市承销分支机构未将国债完成情况纳入绩效考核范畴,也没有规定硬性的销售任务,完全是自愿行为,更无行之有效的奖惩措施。另外,国债发行兑付手续费列入中间业务收入,未用于奖励一线人员。激励机制的缺乏,削弱了国债的促销动力。
3.宣传效果的差异:
国债在财政部下发宣传资料滞后和手续费纳入“中间业务收入”科目核算的情况下,都不愿意拿出专门的经费来进行宣传.尤其在发行宣传活动期内,还要向工商行政管理部门支付登记费、向城市管理部门交纳场地占用费和城市管理维护费等,不仅手续繁多,费用亦不堪重负.因此,国债发行宣传工作缺位和促销方式的滞后,使老百姓对国债发行具体情况了解甚少。而分红保险、开放式基金发行前和发行中,均由各公司统一印制形式多样的宣传品下发到各代销网点,如广告画、宣传架、小手册、横幅、海报等,并由代办人员张贴悬挂或上街宣传;加上代销网点的积极配合,使整个宣传发动工作丰富多彩且扎实有效。
(五)城乡差异分析
广大的农村地区面向个人的金融产品相对较少,分红保险的投资主体比较广泛,既有农村居民又有城镇居民区,在农村市场很有发展前景;基金购买者主要集中于城镇。国债风险较小,比较符合稳健性投资者的需求,从理论上讲在农村地区比较有市场,但由于受银行网点较少、宣传不到位等因素影响,导致国债在农村地区销售量较少。
三、完善国债发行市场的政策建议
(一)积极拓展农村国债发行市场,畅通农民投资渠道
大力开拓农村国债市场,改变以往国债发行过于偏重城镇居民个人购买的不合理现象,积极吸收农村剩余资金,丰富国债发行的资金来源。一方面发行社会主义新农村建设特种国债。面向县、乡居民发行一定数量的新农村建设特种国债,按照经济发达地区向经济落后地区倾斜原则,拉动落后地区农村经济的发展;另一方面要按城乡比例发行国债。每年或定期对农村发行一定比例的国债,并根据农民居住地分散、信息不对称的特点适当延长国债发行时间。
(二)优化国债发行结构,实现国债结构合理化
国债发行一定规模必须建立在国债结构不断优化的基础上。首先,调整国债期限结构。针对目前国债大多集中在3-5年期限的中期品种的现状,应遵循“发展短、长期,控制中期”的原则,可向银行等金融机构发行1年以内的短期国债,增强人民银行对市场的调控能力,并适时推出长期国债,增加国债对投资者的吸引力,从而实现长、中、短期国债的合理配置,为投资者提供更多的投资选择空间。其次,优化国债品种结构,实现品种多样化,满足投资者对不同品种国债的不同需求。品种不足,既满足不了投资者投资需求,也制约了国债规模发行空间的扩展。针对我国长期以来的不可流通的国债占主导地位的现状,应尽快推陈出新,适时推出如财政债券、社会保障债券、建设债券、可转换债券、储蓄债券,实现国债品种不断创新,扩大投资者投资选择余地,以适应不同收入、不同投资偏好的购买者需求,以充分挖掘国债的经济功能。最后,调整国债持有者结构。针对目前我国国债个人持有比例较高的现状,应采取相应措施,尽快调整国债持有者结构。国债持有者应包括商业银行、机构投资者、企事业单位、居民个人和外国投资者等。在国债市场发达的国家,国债持有者通常以专业机构、政府为主。因此,我们应取消商业银行购买国债的某些限制,培育国债机构投资者,考虑允许国外投资者持有一定比例的国债。通过调整国债持有者结构,改变国债持有者原有的持有格局,为国债发行保持必要规模创造一个发行空间。
(三)加大国债宣传力度,提高国债认知度
一是各地财政和中国人民银行作为国债监管部门,应将当地各商业银行每期国债发行计划、发行时间及分配网点等信息及时在新闻媒体上发布,使广大居民能知道国债的发行条件、发行利率、发行数、发行要求以及购买时间、购买地点和购买方式。
二是进一步健全完善国债咨询和举报制度,将咨询和举报电话在媒体上公布,认真受理群众举报,答复群众咨询。
三是商业银行发行网点要严格按照国债发行文件要求,在发售柜台张贴“正在发行国债”或“国债发行完毕”的告示,使广大群众及时了解和掌握辖内国债发行情况。
四是加大国债在广大农村地区的宣传力度,建立国债“下乡”活动的长效机制,让更多的农民了解国债、认识国债、购买国债。
(四)改革国债发行方式,拓展国债发行渠道
目前国债采用承购包销方式发行,承销机构包括各种商业银行和其他金融机构,但作为农村金融主力军的农村信用社却不在其中,使国债发行失去了半壁江山,使国债的筹资功能受到限制。如果赋予农村信用社国债承销资格,可充分利用其网点多的特点和优势,将国债发行的触角延伸到农村腹地,清除发行“盲区”,实现增加农民收入和农村信用社营业收入、促进农村信用社改革和发展以及国家广泛募集资金的多重目的。要做到这一点,一是国家应改革和调整现有的国债市场参与资格,将农村信用社纳入国债承销体系,以充分利用其遍布各乡镇的营业网点优势,挖掘农村市场的巨大潜力,满足广大农民的投资需要。二是将现行的承购包销模式改为代销模式,商业银行履行代理职责,销售了多少,上划多少,未售出部分足额由财政部注销,有助于商业银行降低经营风险。三是建立激励机制,改善营销管理。借鉴保险公司和基金公司的营销手段,适当提高国债发行、兑付的手续费,对足额完成任务的柜台工作人员给予奖励,促动其更好地宣传和销售国债。
(五)改进国债利率管理,实行浮动利率制度。
改变多年来国债固定利率制度,使中长期国债利率与国家通货膨胀指数挂钩,采用浮动利率,消除投资者的后顾之忧,提高投资人的实际收入。
关于图书馆绩效评价指标研究论文
【论文关键词】知识管理图书馆绩效评价
【论文摘要】作为知识资源的管理和服务部门，图书馆正积极推广和应用知识管理，以产生巨大的价值。然而，目前基于知识管理的图书馆绩效评价方面的研究却很少涉及。通过对基于知识管理的图书馆绩效指标的各影响因素的分析，在此基础上构建了基于知识管理的图书馆绩效评价指标体系。
1图书馆知识管理与图书馆绩效评价
知识管理(KnowledgeManagement，KM)这一概念，最初来源于管理学领域，是针对企业解决企业竞争力的一种管理。知识管理是以知识的发展、传播和利用为基础，以科学技术和管理为核心，通过对人创造的知识和拥有创造知识能力的人的管理来实现知识价值的最大化为其基本内涵。基于知识管理的图书馆管理是指应用知识管理理论、技术与方法来改善图书馆管理工作，提升图书馆管理职能，实现图书馆管理目标的过程。它是知识管理在图书馆管理中的具体应用与实践。
绩效评估方法最初用于企业管理，20世纪60年代后期至70年代初，美国图书馆界首次把它引入图书馆。关于图书馆绩效，国内外图书馆界有多种定义。在比较多种定义的基础上，笔者倾向于国际标准化组织的定义，即“图书馆绩效”是“图书馆提供服务的效能以及拨款和资源利用在提供服务中的效率”。也就是效能和效率的有机契合。“效能”(Effectiveness)是指对所设定目标完成程度的测评，即一项活动最大限度地达到设定的结果，便是有效能的。“效率”(Efficiency)是指在既定目标实现中对资源使用情况的测评，即在一项活动中最小限度地使用资源或在使用相同资源的情况下能做出更多成绩，被视为有效率。“评价”是指对服务或设备的效能、效率、利用及适应的测评程序。可以看出，图书馆绩效评估就是对照统一的指标，采取一定的方法，对图书馆投入的资金和资源，对图书馆管理者和从业人员在～定时间内经营图书馆所取得的业绩和图书馆在一定时间内提供各项服务中所获得的效益进行评价和测评。简言之，图书馆绩效评估就是对图书馆各项资源的投入和产出效益的比较。
基于知识管理的图书馆管理的目标是否实现，管理的效率与效益如何?这就需要对基于知识管理的图书馆管理活动进行评价，最终需要一个体系进行检测。绩效评价是基于知识管理的图书馆管理的一个重要环节，对基于知识管理的图书馆绩效进行评价有助于改进管理实践，可以使图书馆管理者了解管理中存在的不足之处，了解影响组织发展的关键因素所在，从而能有效地改进图书馆管理的现状，为图书馆管理的顺利实施打下基础。
2基于知识管理的图书馆绩效评价指标的影响因素
2．1知识资源结构
知识资源结构是基于知识管理的图书馆绩效评价指标的重要有机组成之一。知识资源结构包含两方面内容，一方面指图书馆以用户需求为依据，以图书馆类型、目标和任务为依据，经过系统化、长期化采集、加工而形成的具有不同学科内容、不同类型资源、不同级别收藏、不同媒介的资源的综合体系，包括纸本、多媒体、缩微、电子以及数字资源等多种形式。另～方面指图书馆员工、用户、供应者、伙伴等所拥有的知识以及长期管理实践中所积累的工作总结、研究成果和经验教训等，包括个人隐性知识(如专门知识、创造力和无法解释的诀窍等)和个人显性知识(如可以解释的个人技能和知识)，以供员工、用户隐性知识与显性知识的相互转化、共享与利用。
2．2组织结构
组织结构是组织的骨架及粘和剂，是组织实现知识管理的关键。在组织结构上，知识管理采取开放的、扁平式管理的学习型组织模式，以发挥人力资源的创造性为目标，致力于将组织内员工的智力资本转化为更大的生产力、竞争力与新价值。为了挖掘人力资源，组织必须更多地运用员工的知识。组织结构功能之一就是建立一系列类似数据库一样的体系，在这个体系中鼓励员工相互沟通和学习。除了加强人员联系外，组织结构还有另外一个重要的功能。许多管理者已经意识到，越来越多有价值的东西存在于人们的头脑中，一旦人员离开，这些价值也就随之而去。管理者一直在寻找解决这个问题的方法，即寻找即使发生人员流失图书馆仍然可以留下和利用这些知识(隐性知识)的方法。组织结构利用设立标准和程序可以达到这一目的，即创造一种隐性知识与显性知识互动的机制与平台，从而创造出新的知识去满足社会发展的需要。
2．3知识管理系统
为了推动知识管理的实施，应该建立一个良好的设计且易于操作的知识管理系统，最新的信息技术必须尽可能地被运用上去。知识管理系统是采用计算机技术、网络技术、知识仓库等现代技术手段实现知识管理的系统，是一个有助于知识的收集、组织和在图书馆内部员工之间传播的知识管理技术集合，在这个系统里包含了对人的管理和对知识的管理。它的核心是网络技术和知识仓库。知识管理系统的本质是一个软件框架或工具箱，能够帮助用户更容易、更精确地创造、组织、理解和交流思想；知识管理系统又是一个集成的多功能系统，它能够支持所有主要的知识管理与处理活动，包括知识获取、组织、分类与理解、调试与编辑、搜索与检索、传递与共享等。
建立图书馆知识管理系统的目标是通过对各种知识的连续动态管理，增进员工对知识的捕获、开发、利用、创新的意识和水平，通过知识生产率的'提高带动图书馆管理效率的提高。知识管理系统有四项基本功能：发现知识、显性知识交流、隐性知识交流和知识应用。馆内互联网必须能够用于支持知识管理的功能，使之能够共享文献、作品、学习课程的出版物以及最佳实践等，广域互联网也必须用于用户、知识分子(大学教授、研究员和项目专家)、出版者、政府机构、商业和工业组织提供知识交换的机会。
2．4用户满意度
用户满意度是指图书馆用户对图书馆形象、服务质量以及其它方面认识的信息，往往可以通过用户访谈、用户调查和用户意见簿(包括网上意见簿)等方式得到。这些信息可以帮助图书馆管理者及时和准确地了解本馆知识管理的用户效应，发现其中存在的问题，并找到解决该问题的办法。
2．5图书馆形象
图书馆形象主要是指图书馆的用户、学校其它部门、其它图书情报机构、社会公众以及与图书馆有业务往来关系的客户等对图书馆、图书馆行为、图书馆各项活动的综合评价。这些关系与图书馆的发展水平、领导能力、国内外影响：力以及与外界交流程度密切相关，直接反映的是图书馆的影响因子和图书馆知识服务能力的大小，图书馆影响力的提高有助于其所在学校知名度的提高。
2．6员工竞争力
图书馆员工的知识以及所积累的经验构成了各类图书馆的智慧资产，应该受到重视和共享。员工竞争力是指图书馆内部所有成员的知识、能力、技术、经验等的集合。它可以从员工素质和员工满意度等两方面来进行衡量。员工竞争力是图书馆最重要的资产，也是图书馆知识管理能力最强的资本。基于知识管理的图书馆管理就是要尽可能有效地挖掘员工的潜能和专长，这对组织创新具有战略性的意义。员工价值取向是构成图书馆竞争力的一个很重要的部：分，如果员工的工作态度是积极向上的，那么他们就会有意无意地向用户传递这种信息，提高图书馆形象。
3基于知识管理的图书馆绩效评价指标体系的构建
3．1指标的选取原则评价指标体系的建立是进行综合评价的基础。从绩效评价指标的影响因素分析可以看出，影响基于知识管理的图书馆绩效的要素很多，评价指标的选取是否适宜将直接影响综合评价的结果。因此，评价指标体系的建立要遵循以下几项原则：
3．1．1科学性原则
指标体系的科学性是确保评价结果准确合理的基础，一项评价活动是否科学很大程度上依赖其指标、标准、程序等方面是否科学。评价指标的设计既要考虑到评价研究的任务，也要符合客观现象本身的特点、性质及其运动规律，要遵循“实事求是”的原则，使评价指标的定量描述以定性认识为前提。
3．1．2系统性原则
人类知识活动系统是物质再生产、知识再生产、智力再生产的统一体。基于知识管理的图书馆管理的基本职能作为人类知识活动系统的缩影，同样是智力再生产、知识再生产、物质再生产的统一体。因此，作为以基于知识管理的图书馆绩效为出发点的评价体系也应该是一个综合的系统。因此在建立基于知识管理的图书馆绩效指标体系时需要把图书馆作为一个综合系统进行分析，使该指标体系具有高度的系统性和概括性。
3．1．3客观性原则
系统、准确地反映基于知识管理的图书馆管理活动的客观实际情况，克服因人而异的主观因素的影响，评价指标设计要本着简明扼要、定义明确、分类界限清楚的原则，逐步完善以知识管理为基础的图书馆绩效评价指标，这是评价的基本要求。
3．1．4可比性原则
评价指标在设计中要注意使评价指标具有可比性。按照这一原则，要求这～套指标体系是对多个基于知识管理的图书馆绩效状况进行综合评价，因此，该指标体系的设计必须充分考虑到各图书馆间统计指标的差异。在具体指标选择上，必须是各图书馆知识管理共有的指标涵义，统计口径和范围尽可能保持一致，保证指标的可比性，以增强评价指标的分析功能。
3．1．5代表性原则
所谓代表性是指我们在选取指标时应抓住问题的实质，即抓住主要矛盾。影响基于知识管理的图书馆绩效的要素范围很广，指标体系不可能把与基于知识管理的图书馆管理有关的一切要素都包含在内，这就决定了应该选取那些最具代表性的要素和那些代表性强、综合性强的指标，从而较为准确地刻画出知识管理的本质特征。在建立指标体系时，指标并非越多越好，相似的指标过多，容易造成信息的重复，影响评价效果。而且指标数目过多，将会加大计算量，且不能够突出重点。因此，指标的代表性是关系到评价效果好坏的一个重要问题。
3．2指标的设置
评价指标的设置，是对基于知识管理的图书馆绩效进行综合评价的前提和基础。指标设置得是否合理和准确，直接影响着评价结果的科学性、可靠性和准确性。因此，基于知识管理的图书馆绩效综合评价的首要任务就是根据评价对象的性质、评价目标以及评价决策要求等，按照基于知识管理的图书馆绩效评价指标的设计原则，建立能够全面、准确地反映评价问题全貌的综合评价要素指标体系。
如前文所述，基于知识管理的图书馆绩效主要由图书馆的知识资源结构、组织结构、知识管理系统、用户满意度、图书馆形象和员工竞争力六个方面来反映，这些组成了绩效评价的一级指标。所以，对基于知识管理的图书馆绩效的考察及评价，必须立足于这六个基本方面。而这六个方面又是由不同的要素来体现的，每一种要素都有表征其属性特征的指标。这些要素指标的组合就构成了基于知识管理的图书馆绩效评价的二级指标(见表1)。
3．3指标的权重
在上表基于知识管理的图书馆绩效综合评价指标中，由于下层各指标对上层某一指标的相对重要程度并非一样，即一些指标的影响程度要大于或超过另一些指标。因此，为了衡量下层各指标对上层指标的相对重要性，需要确定评价指标的权重系数，即绩效指标在考评体系中的重要性或绩效指标在总分中所应占的比重，是每个绩效指标在整个指标体系中重要性的体现。各个绩效指标相对于不同的考评对象来说，会有不同的地位与作用，因此要根据不同的考评主体、不同的考评目的、不同的考评对象、不同的考评时间和不同的考评角度，以及各绩效指标对考评对象反映的不同程度而恰当地分配与确定不同的权重。
常见的确定权重系数的方法有：主观经验判断法；专家调查法或专家评分法；等权重法；统计试验法；变权重法；层次分析法(或称为AHP决策分析方法)。一般而言为了保证确定的权重系数的客观性、公正性和科学性，常常可将上述几种方法结合起来使用。通过打分筛选等方式，来确定各级评价要素指标的权重系数。
通过对绩效评价指标的设置和权重的赋值，一个完整的图书馆绩效评价指标体系就构建完成了。一个具有可操作性、切实有效的图书馆绩效评价指标体系的建立能有效改善图书馆效率低下的现实，调动全体馆员的积极性，强化全体馆员的凝聚力。
美国国债利率研究分析论文
摘要：自上世纪70年代罗斯福新政遭遇滞胀难题后，美国奉行的“凯恩斯经济学派”逐渐被里根的“新自由主义学派”所取代，财政干预开始淡出，货币政策则成为美国主要的调控手段。本文从美国货币政策的决策和传导机制着手，简要梳理了美国国债利率的周期及其影响因素，希望对今后的投资决策有所帮助。
关键词：国债；利率；分析
一、美国的货币政策及传导机制
(一)美国的基准利率及货币政策工具
美国联邦基金利率是在美联储缴纳存款准备金的美国银行间的隔夜拆借利率。FOMC每隔1.5个月左右会召开一次会议，设定美国联邦基金利率的目标值，这个目标值就是所谓的“基准利率”。美联储会通过公开市场操作等手段使联邦基金利率向目标利率靠近,而美元的市场利率会自发地向联邦基金利率靠近。金融危机后，联邦基金目标利率区间一直维持在超低的0-0.25%。美联储三大货币政策工具分别为公开市场操作、贴现率和存款准备金率。实际上，准备金率相对比较稳定，调节贴现率的信号意义大于实际意义，公开市场操作则是目前最主要的货币政策工具。通过货币政策工具，美联储可以调节市场资金的供需关系，引导市场资金价格趋近目标值，改变市场资金成本和规模，进而影响国民经济。
(二)美国货币政策制定的依据
按照美国法律规定，货币政策的目标是充分就业和保持物价稳定，从历史规律看，美国对基准利率的调整确实与通胀和就业状况有较强的相关性。从历史走势图看，美联储往往会在经济显示出过热(冷)趋势的初期就采取行动。具体来看，在失业率持续下降至7%左右，CPI显示出加速上行的趋势时，美联储往往会加息,反之亦然，加(降)息明显作用于通胀和就业的时滞大约是1-2年。
二、美国国债收益率影响因素分析
(一)美国国债的特征与其他国家的国债不同，美国国债具有多重特征：
1.美元无风险资产若不考虑国别风险，美国国债是无风险的。所以当美国市场信用风险上升时，美元风险资产的投资者会转向美国国债。
2.美元流动性储备美元是国际支付和外汇交易的主要货币。而美国国债具有低风险、高流动性的特征，因此各国常用美国国债替代美元作为美元流动性储备，例如我国持有美国国债就超过1.2万亿美元。
3.全球投资者的避险资产美国国债是全球违约风险最低、流动性最佳的资产之一，因此也成为很好的避险资产，当国际政治经济局势出现动荡时，美国国债的买盘会增加。
(二)美国国债收益率变动的逻辑
美国国债收益率的变动是由市场供需状况决定的。目前美国国债的市场存量约在18万亿美元左右，美国国债市场日均成交量在5000亿美元左右。以来，美国国债的年净增量在1000亿美元以内，且多是续发到期国债，对美国国债市场的影响较小。由此可以推断，美国国债收益率的变动很大程度上取决于投资者在二级市场的买卖活动。投资者买盘较多时，国债收益率将下行，反之上行。在这些影响投资者决策的因素当中，整体来看，中长期国债受国际局势和基本面影响较大，短期限国债则受资金面影响较大，资金面主要由美联储调节，而美联储的货币政策又多视经济基本面情况而定。因此经济状况是决定美债收益率的重要因素。但值得注意的是，美国国债收益率的变动不完全是由本国的经济状况决定的，中长期国债和短期国债的变动方向也不尽一致。目前市场存量的美国国债有35%左右被外国投资者持有，且占比有逐年递增的趋势(为18%)，外国投资者持有的国债以中长期品种为主，因此美国国债(特别是中长期国债)还受国际政治经济局势的影响。以为例，美国本土经济强劲，全年GDP增速2.4%创以来最高，失业率一路从年初的6.5%下行至5.7%，接近自然失业率区间，市场对于美联储加息的.预期也是一再升温。但是反观全球局势，中国经济增速放缓进入“新常态”；日本陷入负增长；欧元区各国持续疲弱，德、法、意等国国债收益率骤降至历史最低，与美国国债利差达到近30年最高；再加上下半年能源价格暴跌超过50%，全球陷入通缩危机，希腊政局又出现动荡，脱欧风险上升……由此产生的结果就是：一方面，美国加息预期日渐升温，2年期国债收益率全年上行29bps；而另一方面，中长期国债收益率被国际避险需求和逐利需求压低，期国债收益率全年反而下行了86bps。
三、当前利率阶段的判断及应对策略
(一)美国经济已经基本从金融危机中恢复，长期低息环境扭曲了资产价格，美国进入加息周期符合预期自金融危机后美联储大幅降息至今，基准利率已经连续6年维持在超低的0-0.25%，而近二十五年美国加息与降息之间的间隔往往不超过两年。目前美国经济已从金融危机逐渐恢复，就业市场强劲，非农就业数据连续大超预期，失业率持续走低至5.5%，已经进入了学界公认的自然失业率区间(5.1%-5.5%)。虽然PMI、耐用品订单等数据有所反复，但整体来说仍处于高位，为美联储适当加息提供了可能。然而值得注意的是，受20下半年油价暴跌拖累，美国通胀低迷，1月的通胀率为负。25年来，美国从未在如此低的通胀水平下采取过加息的行动。而且当前世界各国大多经济疲弱，处于降息周期。美国若逆势加息，一方面将压抑投资和消费，另一方面将进一步助推美元升值，对美国经济造成影响。
(二)预计国债收益率曲线将平坦化上行，但上行幅度不会太大，可适当加大中短期限浮息债的配置力度
美国国债收益率预计将平坦化上行：一方面，加息预期的逐步实现将推高短期国债收益率；另一方面，当前美国与欧元区主要国家的国债利差处于历史高点(目前美国、德国10年期国债利差约为190bps)，而世界主要国家又处于降息周期，海外流动性溢出将压抑美国中长期国债收益率的上涨。因此，根据利率周期规律，当前投资者可加大短期限浮息品种的投资力度，或者辅以IRS、期权等利率风险对冲工具。待加息调整到位后(约1-2年)，再加大对长期限固息品种的投资力度。
参考文献：
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[2]彭振中,阎畅,朱江水.美国加息周期中债券信用利差变化趋势[J].债券,(11).
[3]孙彬彬,高志刚.美国利率市场化推进过程及其对国债收益率的影响[J].债券,(11).
县域规模养殖发展研究论文
近年来,武胜县为推进现代畜牧业发展,转变养殖方式,按照“统筹规划、合理布局、突出特色、分步推进、适度规模”的原则,力促畜牧养殖向规模化、集约化、标准化、信息化发展,加快了畜牧业发展和农民增收步伐。
1发展经验
1.1切实加强组织领导 武胜县成立了以分管副县长为组长,相关部门负责人为成员的推进标准化规模养殖发展领导小组和技术专家组。领导小组主要负责推进标准化规模养殖的组织领导,负责推进标准化规模养殖活动的日常事务和组织协调。技术专家组细分为生猪养殖、家禽养殖和草食牲畜养殖三个小组,主要职责是为推进标准化规模养殖提供技术支撑、协助领导小组办公室开展相关工作。
1.2大力推行畜禽标准化生产畜禽标准化生产按照“六化”推进。即:畜禽良种化、养殖设施化、生产规范化、防疫制度化、粪污处理无害化和监管常态化。选用高产优质高效畜禽良种,实现畜禽品种良种化;畜禽圈舍、饲养与环境控制设备等生产设施设备满足标准化生产的需要,实现养殖设施化;制定并实施科学规范的畜禽饲养管理规程,实现生产规范化;健全防疫制度,有效防止重大动物疫病发生,实现防疫制度化;有效处理畜禽粪污,达到排放标准,实现粪污处理无害化;依法对对饲料、饲料添加剂和兽药投入使用实施有效期监管,实现监管常态化。
1.3积极开展畜禽养殖标准化示范创建活动开始,到 年全县利用中央投资,实施生猪标准化养殖场(小区)改扩建项目,共改扩建生猪养殖场(小区)57 个。 年起,全县启动实施了畜禽标准化示范创建活动。2011 年,根据省上有关要求,县委、县政府出台了《关于20现代畜牧业优质生猪养殖示范点建设的通知》。按养殖内容制定全县统一的评审打分细则,组织专家组开展初步筛选、技术培训、创建指导和验收评审等工作,及时高效地建成了12个圈舍面积 800平方米以上的标准化养殖示范场,验收后由县政府补助每个标准化养殖示范场25 万元,为推进标准化规模养殖树立了学习榜样,取得了良好的示范带动成效。
1.4探索畜牧业发展新机制 大力支持龙头企业采用“公司+专合组织+养殖农户(场)”的运作模式,实施“五统一”(统一品种、统一技术、统一服务、统一销售、统一品牌)经营方式,运用寄养、托养、订单养殖等方式发展现代畜牧业。鼓励引导养殖业户按照自愿、平等、互利的原则,兴办各类畜牧合作社,真正形成利益共享、风险共担的利益共同体,提高养殖业户的组织化程度和抗御市场风险的能力。
1.5重视畜禽养殖污染的无害化处理
1.5.1对养殖场实施干清粪、雨污分流改造,从源头上减少污水产生量。
1.5.2对于具备粪污消纳能力的畜禽养殖区域,按照生态农业理念统一筹划。以综合利用为主,推广“畜-沼-果草”种养结合生态模式,实现粪污资源化利用,发展循环农业,达到治污成本最低,治污效果最佳的目的。
1.5.3 计划在畜禽规模养殖相对集中的地区,规划建设畜禽粪便处理中心(有机肥厂),收集养殖场粪便运送到一个中心,利用生产工艺生产有机肥料,变废为宝。
1.5.4对广安天兆白坪种猪场等粪污量大而周边耕地面积少,土地消纳能力有限的畜禽养殖场,主要采取建立污水处理站进行工业化处理实现达标排放。
1.5.5 落实好大中型沼气建设等项目,扶持大中型畜禽养殖企业利用沼气发电项目等方式集中进行粪污处理,提高集约化处理和利用能力。
2主要问题
2.1投入不足,发展受限 标准化规模养殖占用资金较大,各级部门支持现代畜牧业发展的政策不具体,投入较少,没有建立起自上而下的畜牧业发展投入机制。金融机构对现代畜牧业扶持贷款额度小、周期短且条件严格,养殖户和企业融资难度大,缺乏引种和购买养殖设施设备资金,从而制约了标准化规模养殖的快速发展。
2.2技术服务体系有待加强目前,畜牧兽医技术服务体系不健全,尚未聘用落实村级动物防疫员及疫病观察员,影响到日常的疫病诊断、服务指导和疫情信息的发现、上报、处置等工作。技术人员知识普遍老化,接受新思想、新观念、新技术能力差。乡镇畜牧兽医站工作人员少,工作难度较大,正常工作难以开展。部分基层技术人员竞争意识不强,缺乏紧迫感。服务范围窄“,轻防重治”、无法提供管理知识和信息服务的现象时有发生,造成了个别养殖场不能达到防疫制度化和监管常态化。
2.3养殖用地缺乏近年来,国家对基本农田的保护力度加大,城市化、城镇化用地急剧增加,招商引资项目增多,总耕地面积有限,导致建设标准化规模养殖场、养殖小区用地紧缺,一些养殖项目因无法解决用地而不能得以实施,不利于推进标准化规模养殖发展。
2.4环保意识薄弱 由于养殖场建环保设施投入大,而没有直接经济效益,业主环保意识不强不愿投入,致使一些养殖场对周边环境污染严重,不能达到粪污处理无害化,同时引发社会问题,阻碍了发展。
3思考及建议
3.1强化政策扶持 抓住扶持现代畜牧业发展的有利时机,发挥武胜县已有的基础优势,尽快制定出台促进标准化规模养殖场发展的政策措施,建立支持标准化规模养殖场发展的长效推进机制,调动养殖户的积极性。在规模养殖场优化品种、专合组织建设、技术推广、环境污染治理、争创品牌、畜产品安全检测等方面给予大力支持。合理规划,统筹兼顾,把发展标准化规模养殖场与小城镇建设、新农村建设紧密结合起来,统筹解决土地、水电等基础设施配套问题。在推进基本保险的基础上,积极探索试行畜禽全面政策性保险,拓宽保险覆盖范围,增强畜牧业抵御市场风险、疫病风险和自然灾害的能力。
3.2强化畜产品安全
3.2.1 着力动物免疫。认真做好畜禽春、夏、秋三季集中免疫和常年补免工作,确保高致病性禽流感、猪瘟、鸡新城疫等重大动物疫病的.免疫率达到 100%,彻底控制和消灭疫病。
3.2.2着力检疫监督。做好产地、屠宰、市场、运输等环节的检疫监督,引导业主守法经营,诚信经营,确保畜产品无疫病、无药残、无公害。3.2.3 着力疫情监测。及时掌握疫情动态,控制疫源流动,提高预警能力。
3.2.4 着力完善应急机制。根据重大动物疫病变化特点,不断完善应急预案,储备应急物资,组建应急队伍,提高快速应急反应能力,构筑起畜牧业发展的安全屏障。
3.2.5着力投入品监管。组织执法人员,联合工商、质监等部门,加大对饲料、兽药市场的整顿,严厉查处生产、销售假冒伪劣饲料及兽药的违法行为,切实保障养殖户利益和畜产品安全。
3.2.6申报无公害基地。积极鼓励标准化规模养殖场业主申报无公害生产基地认证,努力扩大覆盖面。
3.3强化科技服务 加强科技队伍建设,增加技术力量,确保技术服务到位。加大畜牧高科技人才引进培养和科研成果转化力度,加强对养殖业主的培训,提高他们的素质、法律意识和技术水平,使规模养殖及养殖场真正走上依靠科技进步、提高养殖业主素质的轨道上来。采取“走出去、请进来”等措施,对科技人员进行培训,提高他们的从业技能。加大对标准化创建场的技术指导,结合新农村建设,全面推广生态型养殖技术,走优质、高产、高效、安全、生态的可持续发展之路。
我国国债发行成本优化问题研究论文
一、我国国债发行成本优化研究的重要性与迫切性
在通货不断紧缩、财政赤字与国债发行量加速扩大的我国，作为经济宏观调控重要工具的国债，其筹资成本的优化越来越显得重要与迫切。当前，我国国债在流通市场管理与发行的利率期限结构等方面存在很大问题，致使国债的筹资成本实在太高。我国国债发行成本优化的研究，将有助于大大降低国债的筹资成本，明显减轻我国政府的债务负担，减缓财政赤字的扩大速度，加强政府未来的偿债能力与控制金融风险的能力。
具体地看，我国的财政赤字，近几年膨胀的加速程度惊人：为530亿元，为960亿元(按IMF的统计口径，则为1711亿元)，而更迅速地膨胀为1803亿元，大大超过1503亿元的预算(19共增发3891亿元国债，不含用于国有商业银行补充资本金的2700亿元国债，19又增发了600亿元国债，还将增发1000亿元长期国债，共计划发行4380亿元国债，而且 20财政增收将面临较大困难)，年的中央财政预算赤字则进一步膨胀为2299亿元。当前我国名义上的债券余额是8000亿元，占GDP的 10%。该比例与国外相比，似乎还不高，但如果考虑到未纳入财政预算却已经形成的政府债务，以及政府或有债务，我国政府总债务负担率已经与大部分国家相近。实际上，到目前为止，我国的全部债务存量已超过1.2万亿元(而且未纳入预算的政府债务约还有6000亿元)。
我国 1990～19国债发行规模年增长26.65%，比同期全国财政总支出的年均增长幅度11.43%高出15.22个百分点，比全国财政收入的年均增长幅度11.43%高出15.25个百分点，占全国财政支出的份额也由1990年12.17%上升到了27.72%，翻了一番多。进入90年代后，财政的债务本息支付任务沉重，年度还本付息额占年度国债发行额的比率由1990年的50.71%，增长到年的78.81%，增加了28.1个百分点，即 1997年后近4/5的债务收入是用于抵偿旧债本息。因此，我国国债正在步入借新债还旧债的高度债务时期，政府未来的偿债能力大大降低。国债如以目前这样的趋势发展下去，就很可能会达到难以控制的程度。
我国中央财政的债务依存度已相当高，用于偿债的支出占中央财政支出的比例， 年已达61%，而年则更达71.12%。财政的这一结构性赤字，如果任其发展下去，很容易引起政府债台高筑，陷入债务泥潭，引起通货膨胀和排挤效应，对经济产生大的负面影响，并加重今后的债务负担。
此外，我国的债务管理很不集中。目前我国实际发行的企业或金融债务，与国债并无本质区别，而且由于财政部门没有参与这些债券的发行，这更增加了财政风险。
国债发行利率过高，发行的利率期限结构极不合理，致使国债筹资成本实在太高，这是财政赤字如此膨胀的主要原因之一。按笔者在已出版专著中的估算方法，估计近几年的这一失策，每年的损失高达100亿元以上，占据财政赤字的很大比例。从实际看，近年来我国财政的还本付息支出，每年以500—600亿元的幅度递增，1996至1998年依次为1223、1820与2315亿元，而且利息支出占还本付息支出的比重已高达1/4—1/3.国债的利息支出，不仅占 GDP的比重在逐年提高，而且占(在迅速膨胀的)财政赤字的比重竟然也在逐年提高。
国债市场是资本市场和货币市场的基础，在金融发达的国家，它已成为政府将货币政策与财政政策有机结合、协调运作的场所，是资本市场与货币市场的有机融合点，而且是证券市场的主要支柱。我国国债市场发展的严重滞后，大大影响了金融系统的健康发育。
一般地说，由于债券有随时可兑现的灵活性，所以发达国家债券的利率一般都低于银行存款利率。但在我国，不但情况与此相反，而且反差大得惊人，国债发行利率常常高于银行存款利率2个百分点，大大抬高了我国债券的发行(筹资)成本。当前，我国国债发行余额共有8000亿元，若能降低2个百分点的`年复利率发行，那末这几年每年就能为国家财政省下约为8000亿元×2%=160亿元的利率支付。这不是一个小数目。在1997年，国家财政部花了很大的力量，才使 1997年国家计划的财政赤字压缩了40亿元，从的610亿元实际财政赤字，压缩至1997年的570亿元计划财政赤字。可见，着力搞好国家的债券市场是多么重要。
二、我国国债发行成本居高不下的情况分析
1.在90年代，我国开始降息的 1996—1997年间，我国发行的国债竟然大部分是7—期的中长期国债。例如，196月14日发行了250亿元的10年期国债，年复利率还竟然高达11.83%(直到现在，还有不少人，包括一些高级研究人员与决策人员，不清楚每年付一次息的附息债券票面利率就是年复利率)，如果当时一年期一年期地发行，到现在再发行中长期国债，现在的发行利率，最高也只有2%～3%的年复利率。该国债于年6月份的二级市场中，在1997年与1998 年两次取息11.83元后，其最高价还曾达到167元。因此，单单这一国债的发行决策失误，就起码要损失100亿元以上。再加上紧接着于1996年11月 1日发行、年复利率为8.56%的7年期附息国债201.1亿元，与1997年9月5日发行、年复利率为9.78%的10年期附息国债130亿元，1996—1997年间，国债发行的利率期限结构问题决策失误造成的总损失就至少在200亿元以上。而且，在我国市场利率处于低谷的当前，反而要发行短期债券与浮动利率的债券了。这一切都与正确的决策恰恰相反。
2.我国国债流通市场的管理失策，在于投入实在太少，导致国债流通市场的利率大大高于银行利率，以致于新国债不得不以高利率发行，进一步加重了国债筹资成本。实际上只要增加宣传力度、增设网点、方便投资者、降低佣金率等，就可大大降低国债筹资成本。
3.我国股票一级市场特有的无风险高收益率，也是导致国债流通市场的利率大大高于银行利率的关键因素。粗略估计，我国股票一级市场的无风险期望 IRR：1997年为50%左右，1998年为20%左右，1999年为30%左右。这么高的无风险平均年收益率，大大扭曲了我国的市场利率，致使几千亿元资金常年滞留于股票一级市场，无风险地坐享着高收益率。这就难怪其他资本市场与货币市场(包括国债市场)的资金匮乏。这是国债流通市场利率过高(价格过低)的关键原因之一，也是国债回购市场利率过高的关键原因之一。
关于中国国债现状、趋势及对策的研究论文
我国的国债的现状存在些什么问题，该采取什么政策，就让我们一起来看看下面这篇论文了解一下吧。
内容提要：本文认为自1981年我国发行国债以来，国债规模日趋增大。它的变化出现了3个明显的阶段性特征。本文认为“九五”时期国债的理论规模保持在 2200亿元到2800亿元是可行的。文章在对中国国债规模进行分析以后得出了一个看似矛盾的结论：从财政收支角度看，我国的财政债务规模已明显偏大，没有进一步拓展的余力;但从国民经济的大范围看，继续扩大国债发行规模的潜力却十分可观。认为矛盾的根源在于“两个比重”过低，解决这个矛盾的关键是“振兴财政”。
本文拟对中国的国债规模及其发展趋势进行实证分析，阐释我们的观点与看法，并提出相关的政策建议。
一、中国国债规模的实证分析
(一)来中国国债的规模及阶段性特征
我国从1981年恢复发行国债到1996年底，累积发行国债近6000亿元，到1996年底，国债余额达3803亿元。年度人民币国债发行额增长率相当高，从1981年的40多亿元增加到1996年的近2000亿元。另外，值得注意的是，我国国债规模的变化还表现出明显的阶段性、阶梯式上升的特征。
表1 不同时期国债发行情况 单位：亿元
资料来源：(1)根据《中国统计年鉴(1997)》第256页数据计算。
(2)国家计委课题组，1996：《“九五”时期国债总量调控与提高国债资金使用效益分析》，《经济改革与发展》第4期。
从表1可以看出，改革开放以来，我国国债发行规模的变化经历了三个阶段：第一阶段是1981-1990年，年均发行额仅为39.5亿元，占同期财政收入规模很小。第二阶段是1991-1993年，从1991年起发行规模第一次跃上了200亿元的台阶，年均发行额大体在303.1亿元左右。前的发行总量为1304亿元。应该说，这一时期的国债总量问题并不突出。第三阶段是1994-1996年，1994年国债的发行额首次突破了1000亿元大关，实际发行额达1028.6亿元，比上年的395.6亿元剧增了260%。1995年发行规模继续扩大，突破了1500亿元，1996年更是达到1847.7 亿元，又比上年增长近30%。由于一年期以内(不含一年期)的短期国债需在当年偿还，而不计入当年发行规模，因此，实际发行额还不止这个数。进入90年代以来，国债的发行规模几乎呈几何级数增长，远高于同期财政收入年均增长速度和GDP的年均增长速度。
我国国债发行规模进入90年代以来迅猛增长的主要背景，在于自80年代初就确定了以“放权让利”为主线的改革思路，致使“两个比重”(财政收入占GDP的比重、中央财政收入占全部财政收入的比重)迅速下降。与此同时，国家财政的职能范围又没有得到及时调整，国家的财政支出特别是中央财政支出居高不下，财政赤字不断增加，加之金融市场还不发达，国债的筹资成本长期偏高，国债的发行规模迅猛增长就在所难免。至于国债发行规模阶梯式上升的具体原因，则在于弥补财政赤字的手段的根本转变。 1981-1987年以前这个期间，弥补财政赤字的手段除发行国债以外，主要是由财政向银行透支。1987年国务院作出了财政不得向中央银行透支的明确规定。因此，从1991年开始，为了弥补日益增加的财政赤字，国债的发行规模跃上了一个新台阶，首次接近200亿元大关。1994年为了支持财政金融体制改革，理顺财政银行关系，我国正式确定了财政赤字不得向银行透支或不得用银行的借款来弥补的制度，至此，发行国债就成了弥补财政赤字和债务还本付息的唯一手段，从而导致了政府举借国债的第二次飚升，年度国债发行额首次突破了千亿元大关。
(二)衡量国债规模的主要指标及其评价
上面在描述我国国债规模的演变时，我国使用的是绝对数。实际上，衡量国债规模时，相对指标更具普通意义。从世界各国国债管理的经验来看，有这样几组较为通行的衡量国债适度规模的参考指标：
1.债务依存度。它是指当年的债务收入与财政支出的比例关系。其计算公式是：债务依存度=(当年债务收入额÷当年财政支出额)×100%。在中国，这一指标的计算有两种不同的口径：一是用当年的债务收入额除以当年的全国财政支出额，再乘以100%，我们习惯上把它叫做“国家财政的债务依存度”;另一个是用当年的债务收入额除以当年的中央财政总支出，再乘以100%，我们称之为“中央财政的债务依存度”。在我国，由于国债是由中央财政来发行、掌握和使用的，所以，使用后一种口径(即中央财政的债务依存度)更具现实意义。债务依存度反映了一个国家的财政支出有多少是依靠发行国债来实现的。当国债的发行量过大，债务依存度过高时，表明财政支出过分依赖债务收入，财政处于脆弱的状态，并对财政的未来发展构成潜在的威胁。因为国债毕竟是一种有偿性的收入，国家财政支出主要还是应依赖于税收，债务收入只能是一种补充性的收入。因此，国债规模的合理性主要可以根据这一指标来判断(刘溶沧，1997;高培勇，1995)。从表2可以看出，自1994年以来，我国中央财政的债务依存度就超过了50%。表中的数据告诉我们，在1992年我国整个国家财政有1/4以上的支出、中央财政的近3/5的支出需指望发行国债来维持。国际上有一个公认的控制线(或安全线)，即国家财政的债务依存度是15%-20%，中央财政的债务依存度是 25%-30%左右。如果说，28.2%的国家财政的债务依存度虽然超出了国际上公认的控制线，但未超出太多，我们还可以勉强接受的话，那么，57.77%的中央财政的债务依存度无论从哪一方面讲，都有点“离谱”了。日本即使在财政最困难的时期，中央财政债务依存度的最高年份也不过是 37.5%。目前各发达国家的债务依存度一般在10%-23%之间。显然，我国以“满足社会公共需要”为主体格局的中央财政支出，其资金来源一半以上要依赖发行国债，不仅与政府本身的性质不符，而且，长此以往，恐怕难以为继。其中潜在的风险是不言而喻的。
表2 中国财政的债务依存度(1991-1997) 单位：亿元
注：(1)1996年债务收入数系按实际债务收入扣除当年的债务收入结余数计算。相应的，1997年的债务收入按当年国债发行额加上上年债务收入结余数计算。
广州市规模以上的工业碳排放研究论文
摘要：碳排放是温室效应关注的主要问题之一，工业碳排放一直以来是碳排放的主要组成部分，选取广州-规模以上工业碳排放和工业增加值变化情况作为研究对象，计算广州规模以上工业碳排放总体变化趋势和单位工业增加值碳排放变化情况，分析起变化趋势的原因和趋势。
关键词：能源；碳排放；广州
引言
随着中国社会经济发展，“低碳”概念逐步引发人们的关注，工业碳排放做为人类碳排放的主要组成部分，一直以来受到重点关注。近年来，单位工业增加值碳排放碳排放开始被作为能源利用效率和低碳考察指标，本文通过对广州近年规模以上工业能源利用情况，计算其碳排放趋势及单位产值碳排放量，并分析趋势成因。
1、计算方法和数据来源
1.1计算方法
本文选取的碳排放量计算方法为：ijECij×EFi其中，E表示碳排放量；i表示能源种类；j表示行业或经济部门；EC表示j行业对i种源消费的标准量；EF表示各类能源消耗的碳排放系数。本文选取的各类能源均按照评价发热量进行折算，折算系数取自《中国能源统计年鉴》；碳排放系数取自IPCC收录的各种燃料排放系数.
1.2数据来源
本文采用的.能源使用数据来源为《广州市统计年鉴》（2007-2016）.从广州规模以上工业的煤炭、燃料油、汽油、柴油等一次能源使用量利用量均呈现逐年下降的趋势，下降比例分别达到了41.3%、96.8%、16.6%和77.9%，而热力和电力等二次能源消费分别增加了52.7%和24.2%。
2、碳排放量趋势
2.1碳排放总量与工业增加值总体趋势
从碳排放总量和工业增加值变化趋势可知，广州规模以上工业增加值自的2416亿元人民币增长到20的4898亿人民币，增长幅度达102.7%，同期的碳排放量从3043万吨/年降低到1539万吨/年，削减幅度49.4%。
2.2单位工业增加值碳排放量变化趋势
从规模以上工业的单位碳排放和碳排放变化趋势可以看出，广州规模以上工业万元工业增加值碳排放量处于逐年下降趋势，从20的1.26吨/万元从广州规模以上工业碳排放量变化趋势来看，广州规模以上工业碳排放量除略微增加外，总体处于下降趋势。结语本文通过计算2007~2016年广州市规模以上工业碳排放特征，得出结论和分析如下：①能源利用总趋势2007~间，广州规模以上工业能源利用结构发生了巨大变化，煤炭、燃料油、汽油、柴油等一次能源使用量利用量均不同幅度下降，热力及电力等二次能源使用量分别增加了52.7%和24.2%。说明广州市规模以上工业能源利用从直接利用一次能源逐步转换为热力、电力等二次能源。②单位能耗变化趋势2007~年间，广州规模以上工业碳排放量下降了49.4%，同期工业增加值增长了102.7%。碳排放总量及单位工业增加值碳排放量均呈逐年下降趋势。形成以上趋势的原因除能源结构发生变化外，能源利用效率、淘汰低效产能也是变化的主要成因，根据广州市公布的相关数据，“十二五”期间，关闭搬迁市区高耗能高污染工业企业达314家。③趋势和压力根据《广州市节能降碳第十三个五年规划（2016—）》要求，广州市“十三五”期间，规模以上工业单位增加值碳排放比下降24％以上，龙头企业主要产品单位能耗接近或者达到国际先进水平。即要求到20，广州市规模以上工业单位增加值碳排放值应降低到0.25t/万元以下。从变化趋势可知，2016年单位工业增加值碳排放量较2007年已降低75%，绝对值已经处于较低水平，要达到规划目标值，除继续调整能源结构、加大能源利用效率、淘汰高能耗产业外，还要着重于提升产业水平、增加单位产品工业附加值。
参考文献
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[4]国家发改委能源研究所.中国可持续发展能源暨排放情景分析[R]，.
关于中英中小学教师课堂教学评价指标比较研究论文
论文关键词：教师评价 课堂教学评价指标
论文摘要：进入21世纪，英国政府针对教育改革和教师专业发展提出了新的教师评价标准。而我国的新课程改革也迫切需要对现有的教师评价指标体系进行改革。课堂教学评价是教师评价的重要内容，从课堂教学内容、教学过程和教学效果三个方面对中英两国中小学教师课堂教学评价指标进行比较研究，旨在为完善我国中小学教师课堂教学评价指标体系提供一些借鉴。
当前，深化基础教育改革的核心是全面推进素质教育，而课堂教学是实现素质教育的主渠道，建立科学的课堂教学评价指标体系，是在课堂教学中实施素质教育、保证教学活动优质高效的有效措施。我国最初在确定课堂教学评价指标时主要是对教师运用教学理论和原则提出具体要求，而英国主要是从教师个人特征和教学行为特征的角度来确定评价指标。
一、英国的教师课堂评价指标
英国政府非常重视通过观察教师的课堂教学行为表现来进行客观的评价，提出改进的意见和建议，以促进教师教学水平的不断提高。为了给课堂教学评价提供科学的依据，英国政府于就教师的课堂教学评价提出八个方面的标准，对教师的知识和理解、教师的教学与评价、教师的专业特征以及学生的进步等指标进行全面考核。这八个方面分别是:
1.有效地计划教学,制定可理解的清晰目标。1)开始上课时清晰传递目标；2)备好教学材料；3)课的组织良好；4)课结束时进行回顾；5)教师在备课时顾及学生的各种特殊需要。
2.具备良好的学科知识和理解。1)教师具备授课所涵盖的全面的学科内容知识；2)使用的教材与课程相适应；3)传授的知识对学生适切并让他们产生兴趣。
3.使用的教学方法能够促使所有学生进行有效的学习。1)课程内容与先前的教或学相联系；2)利用学生已有的概念和经验；3)使用各种各样的活动和提问方法；4)讲授和解释明确而具体；5)使所有学生参与教学,注意倾听他们,作出适当的反应；6)鼓励高标准的尝试、精确性和呈现；7)应用适宜的对不同学生区别对待的方法。
4.有效组织学生,维持高行为水准。1)对学生的好的尝试和成绩经常进行表扬；2)对课堂不当行为作出及时反应；3)公平对待所有男女生和能力不同的学生。
5.全面评价学生的学业。1)在课上通过提问对学生的理解进行评价；2)察觉学生的错误和误解,借此来促进学生的学习；3)经常和准确地对学生的书面作业进行评价。
6.学生取得丰富的学习成果。1)学生在课上充分投入学习,取得进步；2)学生在课上理解对他们的学业要求；3)学生在课上的学习结果与课前制定的目标相一致；4)师生双方教与学的节奏较快。
7.有效地利用时间和资源。1)充分地利用课堂教学时间,在所有教学时间里维持学习；2)维持较快的授课节奏；3)较好地利用各种教学支持,如学习助手和年纪稍大的学生；4)利用适当的学习资源,如信息与通讯技术(ICT)等。
8.有效利用家庭作业来强化和扩充学习。1)必要时布置家庭作业；2)学习目标明确,与正在进行的作业相关；3)后续先前布置的家庭作业。
评价人员根据上述8个维度对教师的课堂教学情况进行评价,但是并不是一定每节课上都会涉及所有标准,但应涉及多数的评价标准。每个标准均分为优秀、良好、合格和需要改进4个等级。由上表可知英国非常重视对教师有效课堂管理的评价，更为细化的三级评价指标包括有效组织学生；充分地利用课堂教学时间，在所有教学时间里维持学习；较好地利用各种教学支持、信息与技术等。
二、中国的教师课堂评价指标
我国学者张玉田等认为课堂教学评价指标主要包括以下内容：1.教学目的切合实际：教学符合并能完成大纲规定；教学目标切合学生实际；教学目标具体且能达到；2.学生积极参与教学：调动学生学习的积极性、主动性；教会学生独立自主的学习；3.重视学生能力培养：善于激发学生积极思考；重视基本技能的训练；重视学生性格的发展;4.重点突出，难点准确：教学内容重点突出；概括难点准确；能找准关键;5.教学方法生动有效：重视启发，勇于创新；教学气氛生动活跃；能精讲精炼；6.注重概念原理教学：概念讲授正确；原理教学清晰；举例典型恰当；7.注重系统知识传授：知识联系整体性强；教学环节连贯性强；教学时间分配合理;8.语言表达流畅简洁：教学语言简练明确;表达流畅；有节奏感；板书简要、工整、脉络清楚。
我国学者金娣、王刚认为课堂教学评价主要是从教学目的、教学内容、教学过程、教学方法、学生参与情况和学习效果等几方面阐明这节课的得失。具体评价标准如下：教学目的明确，要求具体适度；教学内容正确，密度容量恰当，有机结合政治思想和品德教育；教学过程、环节紧凑，节奏适度，抓住关键，突出重点，突破难点；教学方法符合内容需要、学科特点与学生实际，因材施教，面向全体，启发诱导；学生注意力集中，思维活跃，活动面广，正确率高；教学条理清楚，调控应变能力强；教态亲切自然；语言准确生动，讲普通话；演示操作熟练、正确，板书清楚、规范，设计合理；按时完成教学任务，双基落实，学生的能力得到培养。 新课程课堂教学评价指标体系提出的课堂教学评价指标包括教师教学思想、教学目标、教学内容、教学能力4个方面。综合以上国内学者提出的观点，我国课堂教学评价主要包括教学目标，教学内容，教学过程，教学方法和教学效果五个方面。结合上述英国课堂教学的评价内容，本研究主要从教学内容，教学过程和教学效果三个方面对两国进行比较。
通过对中国教师课堂教学评价指标的收集和提炼，发现中国对教师教学内容的评价主要包括以下几个方面：“观点正确”、“难度适中”、“容量恰当”、“与学生生活以及现代社会和科技发展紧密联系”、“创造性地使用教材”及“满足不同学生学习和发展的需要等”。对教师课堂教学过程的评价主要包括“讲授清楚、富有逻辑性”、“驾驭课堂，纪律良好”、“科学掌握课堂教学时间”、“知识上的衔接”及“师生双方教与学的节奏较快等”。而对教师课堂教学效果的评价主要是从以下几个方面，即“按时完成教学任务”、“有效地达到教学目标”、“培养学生进一步学习的兴趣”、“学生思维活跃”、“学生解决问题的灵活性高”、“使不同类型的学生都得到发展等”。
三、中、英中小学教师课堂评价指标的对比及启示
在对中英两国教师课堂教学评价指标进行深入分析的基础上，本文从教学内容、教学过程和教学效果三个方面对两者进行对比，得出的结果如下。
1、课堂教学内容
从两国的课堂教学内容评价指标来看，英国与中国很相似，首先两国都是以课堂教学中教师的教学行为为依托来进行评价的，其次是两国都非常重视教学观点正确，教学目标和内容的重要性，重视对教学重点的把握，最后是与现代社会和科技发展相联系。区别在于英国强调对学生挑战性的培养，而这是中国的课堂教学内容评价指标体系所欠缺的。
2、课堂教学过程
在课堂教学过程评价指标方面，两国都注重充分利用课堂教学时间、鼓励学生全神投入，学生创造思维能力的培养和激发学生的兴趣，因材施教和有效的`课堂管理等。此外，英国还注重保持较快的授课节奏、培养学生自我调节的能力、能够较好地利用教学支持以及师生之间的互动，中国虽然在有的方面有所发展，但还有待于进一步提高。
3、课堂教学效果
在课堂效果方面，英国不仅关注达到预期的教学目标和完成教学任务，更关注教学能否促进学生能力的培养和学生全面发展，后两个方面正是我国应该学习的。其次，学生在课上思维的活跃与课堂气氛活跃也作为评价教学效果的指标。另外，学生在课上对学习的投入也成为英国对教师课堂教学效果评价的重点。而中国的学生解决问题的灵活性高、做题的正确率高和学生能够独立自主的学习是英国所没有的。
总的来说，中英两国中小学教师课堂教学评价指标都比较重视教师对教学目标的制定、对所教内容的理解、对教学的组织以及对教学方法的运用。此外英国注重对学生的评价，教师的要求应该满足学生学习需要、学习兴趣和学习差异，强调通过对学生学习取得的进步来对教师做出评价，而且十分注重教师要促进学生积极主动地学习和发展，重视教师对学生进行全面科学的评价，都为我国建立科学的课堂教师评价指标提供了借鉴。
参考文献：
[1]金娣，王刚.教育评价与测量[M].北京：教育科学出版社，:332.
[2]许明.英国中小学教师的评价制度和特点[J].外国教育研究,2002(12):47-48.
[3]张玉田.学校教育评价[M].北京：中央民族学院出版社，1987：146.
电厂节能指标评价系统建构研究管理论文
虽然我国有着大量的能源储备,但从人均占有量以及可持续发展的观点来看,我国存在着十分严峻的能源问题。当今我国的能源利用面临着这样的现状:能源资源短缺、能源的单位产值耗能比较高、煤炭能源为能源主力,人们对于石油的需求不断增长,我国对于国外能源的依赖性比较强、电力发展严重滞后,水电开发利用率比较低等等。
一、我国电厂的节能对策
通过对我国面临的能源问题分析,电厂可以采取相应的对策进行节能工作:加强宣传、教育节能知识力度;最大限度的改善能源的结构,开发、利用可再生资源;采取强制性措施关闭小的机组;大力发展核能源,从而实现电源的多样化和多种电源有效互补的机制;开发节能新设备和新技术,加大节水设备的推广度;利用标杆管理开展相应的节能评价体系。
二、我国电厂节能评价的目的、意义
节能评价就是指电力企业内部和电力企业主管部门通过一定的手段,集合内部节能专家和相关技术人员,根据我国和行业已经存在的相关标准、现场规程以及实践经验,对电厂的能耗情况和节能管理工作进行相关的科学考核过程。进行节能评价的主要目的及意义主要由以下几个方面:
(一)通过相关专家、人员的节能评价考核,有助于电厂充分了解本企业的节能状况和国内外的'先进节能水平,方便不同电厂之间在节能工作方面的相互比较和沟通交流。
(二)通过节能评价,电厂可以查找到在节能工作中存在的问题,同过听取专家提出相应的整改建议和采取节能措施,促进电厂节能工作的有效进行。(三)通过节能评价体系,可以使电厂更加重视运行调整,从而使机组和设备都在最佳的状态下进行经济运行。
(四)通过节能评价,有利于提高电厂对节能工作的改造,促使电厂淘汰那些落后的生产设备,引进高效率的节能产品和技术,为高效节能打下坚实的基础。
(五)通过节能评价,有助于下降管部门督促并检验电厂是否已经学习并贯彻了国家和行业内有关节能的法规和政策、标准。
三、电厂节能评价体系的程序
我国的电厂必须定期进行节能评价工作。评价的方式有很多种,包括整体评价、单项评价、定期评价和不定期评价、外部评价和自我评价等,将各种方法灵活、综合运用,促进电厂提高节能评价工作的质量和效率。电厂的节能评价一般包括三个要素:①评价对象,即电厂或者某一项指标;②电厂节能评价体系,即定性评价体系和定量评价体系;③评价者,即自我评价者或者外部评价者。
四、构建电厂节能指标评价体系的原则
(一)构建电厂节能指标评价体系要遵循系统性和层次性
节能指标评价体系是一个十分复杂的系统,必须用系统的观点对电厂的节能效果的构成因素进行客观的描述,而且要把各个部分进行有机的结合,同时在系统的不同的层次上对其进行分解。这就要求在进行节能指标评价时,选择的指标一定要全面,它必须能够充分的反应电厂的节能水平。如果要对电厂的总体节能水平进行评价,那么就要尽量选取少的指标,从而反映主要的和全面的信息。每项评价指标都要具有独立性、通用性、可量化性。
(二)构建电厂节能指标评价体系要遵循科学性和实用性
节能指标评价体系的设计必须遵循科学性和实用性的原则,相关专家要根据电厂节能减排的特点设计评价体系,这样才能充分确保评价体系的可关心和公正性,从而确保数据来源的可靠性、准确性以及评估方法的科学性;以科学理论为基础,选择指标,确定指标权重、选取相应的数据。
(三)构建电厂节能指标评价体系要遵循可行性及操作性原则
尽最大可能的利用现有的统计资料设置指标,这样比较容易量化。只有选取的节能指标概念明确、内容清晰,这样才能使节能评价指标系统有效地应用在实际工作中的分析,而且能够很直观的说明相应问题,不仅具有相当的可测性,还有一定的可比性。
五、构建电厂的节能指标评价体系
(一)电厂节能指标评价体系的主要内容
根据节能指标评价体系的设计原则,对各个预选指标的可行性进行量化分析,这样就会将影响电厂煤耗、电耗、水耗和节能管理等各项指标的主要因素进行层层的分解,从而科学的确定了那些反映了发电厂能耗状况的指标,进而构建电厂节能指标评价体系。具体指标的构成如图表表示。
(二)电厂节能指标评价体系评价标准的确定
电厂的节能评价标准一般要依据国家现行的标准、行业内部的相关标准、各个集团公司现行的管理标准和办法等。在遵循准确性及操作性强的原则基础上,对节能技术指标和管理指标逐项确定。对于定量指标评价的基准值的确定也要遵循相应的原则:凡是国家或者行业在相关的政策、规划文件中对某项指标有明确规定的,就要用国家要求的数值;如果国家或者行业内对某一项指标没有明确的规定,那么就要选用我国重点发电厂在近年来实际工作中达到的中等以上的指标值;还可以以电厂机组设计的值作为基础,对照运行和试验的相关数据来确定指标值。
六、电厂节能指标评价的方法
对于电厂节能指标评价体系,如果指标的评价标准不同,那么指标的评价方法也会不同。一般有两种节能指标评价方法,即定性指标评价和定量指标评价。
(一)定性指标评价方法
在节能评价指标体系中,节能管理属于定性评价指标。定性指标的主观性比较强,所以这类的指标并没有评价基准值,对定性指标进行量化,我们一般采用比较模糊的统计方法。步骤如下:(1)确定定性评价的因素集u={u。,u2,Un},u表示第i个影响因素,i=l,2,n(2)确定定性评价的等级集V={v,v2,VmJ,v表示第j个评价结果,j=l,2,m评价指标的等级主要是指对于最后一级指标的等级的界定,对定性指标的等级评价可以由调查统计的结果来确定。在评价等级的设置中一般m取[3,7]中的数,以便设置相关评语或评价值以及被调查者的评定。
(二)定量指标评价方法
在节能指标评价体系中,节煤、节电、节水、节油都属于定量指标。对于这些定量指标,首先要设立一个标准的总分值,之后再计算各个部分的指标在定量评价指标中所占的权重,进而确定各个指标的权重分值和扣分标准,根据评价准则通过对比实际值和基准值的偏差来计算,最终算出定量评价指标的总分值。
结论
随着能源问题的日益突出,节能成为我国企业生产过程中必须采取的一项措施。在电厂中应用节能指标评价系统,不仅能够有效控制企业的生产成本,从而提高经济效益,更有助于减少环境污染,从而促进我国经济和环境的和谐发展。
关于合校后吉林大学主要办学指标及评估排名变化研究论文
[论文摘要]本文拟从大学作为学术组织、知识生成机构、人才培养单位三个维度着手，考察吉林大学合校十年来所发生的变化，并以外界评估排名作为佐证来验证研究结论。
[论文关键词]吉林大学合并重组办学水平评估
6月，原吉林大学、吉林工业大学、长春科技大学、白求恩医科大学、长春邮电学院合并组建新吉林大学，8月中国人民解放军军需大学也合并到新组建的吉林大学。新组建的吉林大学成为一所学科门类齐全、办学规模较大的高等院校之一。六所高校的合并与重组顺应了时代的潮流，影响至深至远。本文拟从大学作为学术组织、知识生成机构、人才培养单位三个维度着手，通过主要办学指标来考察吉林大学合校十年来所发生的变化，并以外界评估排名作为佐证来校验研究结论。
一、作为学术组织各项指标分析
大学是围绕学科和专业建立起来的学术组织，这些可用重点实验室、基地建设、学科质量、师资实力等指标加以表征。
1.国家重点实验室、重点研究及人才培养基地、“985工程”建设项目。合校九年来，吉林大学作为一个学术组织，学科建设水平得到稳步提高。国家重点实验室从20的4个增加到的6个；部委重点实验室从年的14个增加到20的23个；教育部人文社会科学研究基地从2000年的5个增加到年的6个；国家基础科学科学研究与人才教学基地从2000年的7个增加到2009年的9个；20吉林大学顺利通过“985”工程二期建设评估；，在哲学社会科学领域新建了5个创新基地，在自然科学研究领域新建了8个科技创新平台。重点实验室，哲学社会科学创新基地、自然科学创新平台等基地的建设，夯实了吉林大学学科基础，同时为高水平的科学研究和人才培养提供了有力的保障。
2.国家重点学科、学位授权点、博士后流动站建设情况。合校之后，吉林大学国家重点学科增加7个。截止2009年，吉林大学有国家一级学科4个，二级学科15个，国家重点培育学科4个。国家重点学科代表了学科在国家发展中的战略位置，象征着大学的等级地位。战略性位置和等级地位拥有着优势权力和有价值的资源，可以证明该学科的社会信用。博士后流动站从的15个增至2009年的37个，净增22个；博士学位授权点净增124个，硕士学位授权点净增105个。这些指标的增长反映了新吉林大学重视学科建设，着力打造优势学科群。
3.师资队伍建设。合校后，吉林大学两院院士由2000年的10人增加到2009年的18人(含双聘)。自以来，一共有10人获得国家级教学名师称号；长江学者及创新团队带头人由2000年的10人增至2009年的25人。2009年，国家杰出青年基金获得者25人。事实说明，合校后吉林大学积极推进高素质师资队伍建设的成效显著，为其实现办学目标提供了保障。
二、作为知识生成机构指标分析
对于一流大学而言，科学研究与人才培养是其最重要的两个职能。世界一流大学均为研究型大学，其主要特征之一是富有成效的科学研究。科学研究经费所占的份额、有重要理论意义和实践价值的科研项目数量、原创性和有影响科研成果的多寡等，可从另一个层面反映吉林大学的国际和国内影响力。
1.科研经费情况。科研经费指国家用于发展科学技术事业的费用，包含了所有为用在科学研究上的经费，包括自然科学、工程技术以及社会科学。合校八年来，吉林大学获得人文社会科学研究经费合计110854.386万元；获得自然科学经费合计335160.00万元。科研经费的增长能很好地反映出吉林大学的科研能力在稳步提高，学科融合的速度在进一步提升，学科间优势互补作用更加显现。吉林大学在全国普通高校科研经费中所占比例有下降的趋势，映照出我国大学科研竞争的烈度及吉林大学某些学科科研实力的.相对下降。
2.科研项目情况。据不完全统计，合校八年来，在哲学社会科学方面，获得各级各类科研项目1636项；在自然科学方面，获得各级各类科研项目7648项。无论是哲学社会科学还是自然科学，其立项数都取得显著提高。但吉林大学科研项目数量在全国普通高校中所占比重的波动较大。
3.科研成果情况。科研成果是指利用科学技术知识、信息和经验形成的涉及产品、工艺、材料及其改进的技术方案，包括专利、申请专利、技术秘密、速记软件、集成电路布图设计和植物新品种等，它也是反映一所高校科研水平的重要指标之一。据不完全统计，合校九年来，在自然科学方面，吉林大学一共获得自然科技国家级奖励成果23项，在《自然》和《科学》杂志上发表了4篇论文，自然科学论文入选三大检索刊物总计14457篇。在哲学社会科学方面，2000―一共发表论文15166篇，人选CSSCI期刊的论文数总计4120篇。
三、作为人才培养单位指标分析
人才培养是大学的根本任务和中心工作，也是大学区别与其他机构的特征所在。本文拟从生源质量、就业、杰出校友等指标来探讨吉林大学的人才培养。 1.本科生生源质量。本科生生源质量既表明大学的社会声誉，又影响学校未来的发展，而一所高校录取的学生投档线的分数高出生源所在省最低投档线的分数是刻画生源质量即简单明了又令人信服的尺度。据统计，―2009年，文史类方面吉林大学在招生大省的平均分数高出各省一本分数线2―8档不等(一档分数为10分)；理工类方面，吉林大学在招生大省的平均分数高出各省一本分数线2―9档不等(一档分数为10分)。正是由于吉林大学拥有源源不断的优质生源，造就了吉林大学在我国高等教育中有着重要的地位。
2.学生就业率。大学生就业问题一直是社会关注焦点之一，高校毕业生就业率也日益受到重视，它能够反映一所学校培养的学生质量，同时也反映社会对学校的认可度。总体上看，吉林大学培养的学生是优秀的，就业率较高。说明吉林大学培养的人才是合格的。
3.杰出校友情况。“杰出政治家”是指国家级正职领导、国家级副职领导、省部级等正职领导，中央委员及候补委员等；“杰出企业家”是指国内外上市公司、国资委直管中央企业、国有重点企业董事长、总裁／总经理，国有商业银行、股份制商业银行董事长、行长等企业领导者，中国富豪榜上榜者，而“杰出科学家”是国内外院士、长江学者及创新团队带头人等。吉林大学办学60多年来，共为国家培养各类人才30多万。截止到2009年，吉大毕业生中拥有杰出政治家28位，杰出企业家28位；有院士25位，人文社会科学家26人，长江学者51人。
四、外界评价分析
外界评价主要是指一些评估机构对大学的学科排名和综合实力进行排名。其中学科评估是对一级学科进行整体水平评估，并根据评估结果进行排名，又称“学科排名”，是促进高等学校竞争与发展的重要手段。从教育部2009年公布的一级学科博士点排名前10位的高校中，吉林大学居于第四位。这便于形成完善的博士研究生培养体系，易吸引高水平的师资和高质量的生源，易争取处于学科前沿的科研项目，以创造良好的实验基地和科研工作条件，最终取得高水平的研究成果和培养出高素质的人才。从国内机构的排名中可以看出，合校九年来，吉林大学在中国大学的排名名列前茅，基本上能够实事求是地反映新吉林大学在全国高校中的实力水平。
五、结论与建议
合校后，新吉林大学在学术组织、知识生产、人才培养等方面取得了不俗的成绩。尤其在新增国家重点实验室、“985工程”二期建设、国家重点学科、师资队伍建设、科研水平、生源质量、学生地就业率、杰出校友数等指标上逐年得到提高。但是，也应该清醒地看到，吉林大学在全国高等院校中的优势不是十分突出。吉林大学的目标是到建成世界一流水平的大学，要实现这个目标需要多方齐心协力。
首先，校长应该是一位职业化教育家。蔡元培早年入主北京大学，提出“兼容并包，学术自由”，使北京大学成为近代中国第一高等学府，并对我国的高等教育产生深远影响，直到今天，还指引我国高等教育改革前进的方向。1809年洪堡创办柏林大学，提出“教学与科学研究相统一”的原则，开研究型大学之先河，影响深远。吉林大学是在匡亚明、唐敖庆等老校长的带领下，求实创新，励志图强，造就了吉林大学在中国高等教育体系中的地位。校长是一所学校的灵魂人物，是学校建设最为倚重的力量。要把吉林大学建成世界一流大学，必须坚持教育家办学的方针，使其在长期的办学实践中形成一套属于自己的富有个性与创新的优秀的治校理念与风格，从而引导吉林大学不断发展和前进。
其次，要打造一支高素质的师资队伍。我国大学与世界一流大学最大、最核心的差距是师资队伍水平整体性的、绝对性的差距。教师是一所大学教学、科研、服务社会的基础和保障，没有一流的学者做坚强的后盾，建设一流大学、一流学科，培养一流的人才，就会成为一个口号。打造这样一支队伍要从以下方面着手：第一，外部引进，实施“高校学科创新引智基地”等计划，加大引进高素质人才的力度。第二，自身培养，在科学研究项目、科研经费等方面给予中青年教师大力支持；敢于打破常规，破格录用、提拔一批有思想有能力的教师，任人唯贤；资助中青年教师赴海外学习深造。第三，营造尊师重教的学术氛围；创造学习型组织；切实保障广大教师的利益，让教师活得更有尊严。只有这样，人才才能引得进、留得住，发展得好。
最后，重视本科生教学，提高教学质量。人才培养是大学的核心工作之一。尤其像吉林大学这样的研究型大学，是国家创新体系的重要组成部分，研究型大学的建设对于加强人才培养与科学研究，提高高等教育质量、建设创新型国家具有重要意义。蔡元培说过：“大学者，高深学问之处所”。这就需要一流的大师级学者为本科生讲授相关的核心课程，把他们的最新研究成果传授给本科生，把学科的前沿理论和问题讲解给本科生，激发学生的学习兴趣，让学生参与到相关的科研中来。开展通识教育、创造教育，培养学生创造能力，这样，我们培养的人才才是合格的、优秀的。
环境治理研究的新方法解析论文
唐代兴教授继四部生态理性哲学著作和八卷《生境伦理学》体系之后，又隆重推出三卷本《国家环境治理研究》（即《气候失律的伦理》《恢复气候的路径》《环境治理学探索》，人民出版社2017年11月出版，以下简称《环境治理》），将我国环境治理研究推向了一个新的高度。
首先，它从根本上结束了我国环境治理理论研究的欧美模式，初步建立起本土化的环境治理学理论；其次，它从根本上结束了我国环境治理实践研究局部性和量化分析的治表模式，建立起了整体性的、定性分析和定量分析相结合的表本兼治实践方式。能够贯通此二者并创建起国家环境治理学蓝图、学科话语系统和理论框架的，却是大科际整合方法。
这一研究方法被作者表述为“环境治理如何做到局部动力向整体动力实现和整体动力向局部动力回归，或曰，如何以前瞻性预防治理带动结果性灾害治理，并以结果性灾害治理推动前瞻性预防治理，亦可用‘表本兼治’来表述”（《恢复气候的路径》，第351页）。
所以，三卷《环境治理》的原创性，不仅体现在对环境规律、环境原理发现和系统的逻辑表达，也不仅体现在对环境治理学新学科的开创性探讨，最为集中地体现为研究方法的创新。《环境治理》将其研究的方法称之为大科际整合。这种方法实际上是作者对其生态理性哲学思想和生境伦理学理论予以方法性提炼与运用。这种运用源于环境治理这一特殊对象：环境是“为我们所意识到的存在世界”（《气候失律的伦理》，第3页）；“存在世界”既是整体的，也是开放的；环境的整体性，揭示了环境既是一个复杂系统，更是一个开放系统。
对这一整体、复杂、开放的环境系统展开原理探讨和治理研究，需要跨越自然科学、社会科学、人文学科界限的大科际整合认知视野和研究方法。对大科际整合方法，第一卷《气候失律的伦理》有专门阐述：“大科际整合视野，是指基于研究对象的需要，打破自然科学、社会科学、人文科学之间的界限，对自然科学、社会科学、人文科学的思想、知识、理论、方法资源进行大跨度的领域性整合运用。”（第6页）
作者认为，大科际整合方法是对学科方法和科际整合方法的拓展与提升。在作者看来，学科方法是学术专业化的产物，科际整合研究方法既是学科高度专业化的产物，更是学科高度专业化的标志。因为学科专业越分越细，形成可供学科研究的“井口”越来越窄，但高度专业划分的学科体制对学科的基本要求和由此要求所形成的学科研究的基本冲动却是“深井钻探”，而过分狭窄的学科“井口”极大地限制了学科“深井钻探”的可能性，“为了解决学科高度专业化所造成的这种矛盾，学科研究者们开始转向相邻或相近学科吸取学术研究智识、理论、思想、方法等资源，以打开本学科‘深井钻探’的视野，由此形成科际整合的`研究视野和方法论。”（《恢复气候的路径》第6页）
与此不同，大科际整合研究视野和方法是基于研究对象的需要，打破自然科学、社会科学、人文科学之间的界限，对自然科学、社会科学、人文科学的思想、知识、理论、方法资源进行大跨度的领域性整合运用。比如气候环境问题的研究，既涉及气候学、气象学、地理科学、环境科学，也涉及史学、政治学、哲学、制度学等学科资源的整合运用。客观地讲，环境治理，无论是恢复失律的气候，还是减少排放和恢复地球的自净化功能，既要从具体切入，也要关注整体，更要重视其动态生成性。并且，环境治理不仅仅是治理环境，更涉及人和人的社会构成性问题和生产方式、生存方式、生活方式的重建问题。从根本讲，环境治理探究就是探求“自然、生命、人、社会”共生，这是大科际整合方法的思想精髓，也是大科际整合方法的原创性价值，它为环境治理学的诞生奠定了思想基础和认知视野。
校园外部空间设计研究解析论文
摘要:本文以探析建筑外部空间的美观性为主要目的，首先明确外部空间地定义和现状，然后以河北建筑工程学院的新校区为例，尝试找到外部空间的美学规律，再将其中的精髓挖掘出来并对河北建筑工程学院提出改造建议，希望对日后建筑外部空间的设计有一定积极的帮助。
关键词:外部空间;校园;建议;河北建筑工程学院
1外部空间概述
空间的存在是由感受它的物体来决定的，所以，在某种意义上，可以说，空间是由主动感受的物体和被动感受的物体的关系构成。这一关系主要取决于视觉，但是与听觉、嗅觉甚至触觉都有着千丝万缕的联系，自然的因素在感受时也会被纳入其中。本文所讨论的外部空间是指建筑以外、使用范围以内的空间，即包括庭院、道路等在内的建筑配套设施所占空间。
1．1外部空间的重要性
空间本身是经常被创造出来的，一张课桌、一个摊位甚至阳光投射下的阴影都可以形成一个简易空间，如此常见的空间，却又充满了乐趣，当日落下山，阴影消失，空间也随之消失，那么是否可以说这片阴影所在区域的功能也随之发生了心理甚至功能上的变化呢?建筑本身是为了满足一定的功能需求而被建造出来的，建筑外墙之外的外部空间只是建筑的衍生物，又有何重要呢?外部空间是由人创造的有目的的空间，是为了帮助人更好地使用建筑而出现的，比自然更有意义的空间，是“没有屋顶的建筑”，一个优质的外部空间，可以帮助人们享受到建筑以外自然的部分而又不过分原始;可以合理表达建筑群之间的群落关系;可以引导建筑功能的妥善完成等等。
1．2校园外部空间的需求
现代高等教育理念发生了深刻变化，教育模式由封闭转向开放，校园人际交流也转变为学生、教师和社会多方互动。理念的变化促进了人们对校园空间形态的新的认知与重构，外部空间的物质和精神功能日益显露出其重要性。具备可随意交流场所和浓郁校园文化氛围，环境雅致，交通合理的人性化的校园外部空间对师生有着不可估量的潜移默化作用，同时也是校园活力散发的保证。
2河北建筑工程学院外部空间探析
外部空间是由人创造的有目的的空间，那么外部空间设计就是创造这个有意义的空间的技术。从技术层面去探讨设计问题，其手段是各种各样的，这里只做一个简单的分析和介绍，提供一种看问题的思路，并不对问题的所有解决手段做详细阐述。根据河北建筑工程学院的平面效果图可以看出，学校的主建筑都是以左右对称的形式建设排列，主轴线两边分别安置寝室楼建筑群和各个学院的教学楼。在各建筑功能分区已经确定的情况下，我们先将内外空间进行交换，可以看出外部空间面积相当大。
3河北建筑工程学院外部空间改善建议
以上罗列了一些在调研中找出的问题，那么这些问题该如何解决呢?首先是空地预留太大的问题，这个可以通过增加景观或道路小品细节去丰富视觉感受，如果条件允许的话可以修建水景，照顾到听觉的空间感受，这样行走在校园里就不会因为太多空旷而产生疲乏感。或者可以在考虑D/H的基础上，制造一些D/H＜1的小开口区域，再做一些局部质感上的交错，都会在心理上产生丰富的变化。然后关于封闭性不足的现象，如果可以利用空地制造一些转角或者过渡空间，转角最好是阴角，这个问题就可以在不大动土木的基础上被快速解决。毕竟人类本能的“回归胎内”，一定的私密性还是必须的。最后是空间层次上的处理，如果可以在规划时就考虑到哪一处专门让人活动，哪一出是车辆的领域，在此基础上再划分出运动空间、停滞空间以及不同种类车辆的'领域，这时去做空间层次就很方便了，人活动的停滞空间多是私用的空间，运动空间多是半公共的空间，车辆则多是属于外部空间。
4现代校园外部空间设计趋势
作为大学校园，必须通过外在物质构成的空间形态来反映这些因素间的相互作用，因此外部空间设计也会受到自然环境、教育理念、管理水平以及师生行为心理的巨大影响。根据上文对河北建筑工程学院校园外部空间区域的分析，可以做出这样的假设，未来校园在满足基本的生活、审美需要的基础上，将会更加关注师生的行为心理，在符合社会、校园总体思想方向的前提下，对校园规划做出满足归属感、舒适感、方向感、公共性、私密性、领域感等复杂综合的要求，趋于人性化可以说不仅是校园外部设计更是所有为人的目的而产生的事物的总趋势。
5总结
建造适宜的高校校园外部空间体现了一种广义上的教育进步，一个合理美观的校园外部空间也是今后学校能谋求高水平发展的几个前提之一，无论是现在还是将来，在设计校园外部空间时都应该充分考虑一下几点:第一，避免校园规划时的主观性和片面性，注重校园外部空间的整体性，目光长远，统一建设，保证校园外部空间持续有序地发展。第二，坚信校园外部空间的建设是一个发展的过程，应对未来的改变有一个提前的预测和准备。现在社会飞速发展，教育理念也不断做出新的调整和要求，需要我们的空间设计理念也与时俱进，不能有为了短暂的效果而对校园长远外部空间建设有负面影响的行为。第三，确保建设后的管理团队达到专业水准，一个优秀的外部空间设计来之不易，需要我们珍惜爱护，不仅在物质层面，更多的是在精神层面，都需要我们的觉悟也与空间设计达到同一高度。第四，充分考虑到师生的心理行为变化，发扬“以人为本”的精神，从空间的使用主体需求出发，从宏观到微观，多层次多角度的去解决设计问题。由于校园外部空间研究涉及面广，外部空间具有非一般的复杂性，加之笔者自身经验有限，因此，还不能完全总结出校园外部空间设计的方方面面，许多内容还待进一步探究，但仍希望对校园外部的空间设计有一定的帮助。
参考文献:
［1］芦原义信．外部空间设计［M］．北京．中国建筑工业出版社．1985年:1－3.
作者:方婉玉 苏瀚生 单位:河北建筑工程学院
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