这次小编在这里给大家整理了基金销售模拟试题（共含8篇），供大家阅读参考。同时，但愿您也能像本文投稿人“Harriet”一样，积极向本站投稿分享好文章。
基金销售模拟试题
1.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。
A.浮动利率债券
B.凭证式债券
C.零息债券
D.固定利率债券
正确答案:C
解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
2.金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
正确答案:C
解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。此约定价格为交易双方均认可的固定价格。
3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为( )。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
正确答案:A
解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。
4.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
正确答案:C
解题思路：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：①注册资本不低于万元人民币，且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
5.证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起( )的运营模式。
A.以服务为中心、客户至上
B.以产品为中心、客户至上
C.以服务为中心、公司至上
D.以产品为中心、公司至上
正确答案:A
解题思路：证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式，首发销售与持续销售并重，向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。
6.金融衍生工具可能存在的风险有( )。
A.结算风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
正确答案:ABCD
解题思路：除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括信用风险和流动性风险。
7.以下属于货币证券的有( )。
A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
正确答案:ABD
解题思路：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
8.用于货币市场基金收益分析的指标主要包括( )。
A.日每万份基金净收益
B.最近7日年化收益率
C.周每万份基金净收益
D.最近10日年化收益率
正确答案:AB
解题思路：货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映。日每万份基金净收益是把货币市场基金每天的净收益平均摊到每一份额上，然后以1万份为单位进行衡量的一个数值;最近7日年化收益率是以最近7个自然日日平均收益率折算的年收益率。
9.基金市场营销的.特殊性表现在( )。
A.规范性
B.持续性
C.灵活性
D.适用性
正确答案:ABD
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销销，有其特殊性，具体表现在五个方面：规范性;服务性;专业性;持续性;适用性。
10.股票具有的特征包括( )。
A.风险性
B.永久性
C.流动性
D.参与性
正确答案:ABCD
解题思路：股票具有以下5个方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②风险性，股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，即实际收益与预期收益之间的背离;③流动性，是指股票可以通过依法转让而变现的特性;④永久性，是指股票所载有权利的有效性是始终不变的;⑤参与性，是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
11.发行金融债券所筹集的资金一般用于某种特殊用途或改变本身的资产负债结构。( )
A.对
B.错
正确答案:A
解题思路：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构，发行金融债券的目的主要有：①筹资用于某种特殊用途;②改变本身的资产负债结构。
12.由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )
A.对
B.错
正确答案:B
解题思路：货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币索取权的有价证券，银行证券是货币证券的一个类别，主要包括银行汇票、银行本票和支票。银行发行的股票、债券属于资本证券。
13.货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额当日起享有基金的分配权益。( )
A.对
B.错
正确答案:B
解题思路：货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
14.美式权证仅可以在失效日当日行权，欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。( )
A.对
B.错
正确答案:B
解题思路：美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可以在失效日当日行权，百慕大式权证则可以在失效日之前一段规定时间内行权。
15.基金定期定额投资不具有自动投资的特点。( )
A.对
B.错
正确答案:B
解题思路：由于基金定期定额投资每次投资的金额一般较小，投资者可以通过一次约定，就能长期自动地购买基金，因此以定期定额的方式购买基金，具有投资起点低、自动投资省时省力等特点，适合工作比较繁忙、有定期固定收入、缺少投资经验、而中长期有资金需求的投资者。
16.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
17.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
18.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
19.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
20.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A21.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
22.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
23基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
基金销售模拟试题及答案
1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录
A.正确 B.错误 C.放弃
8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.B 10.A 1.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.美国的`绝大多数基金是公司型基金。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A 1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 ( )
AA.正确 B.错误 C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
基金从业资格《基金销售基础》模拟试题
1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。
A.投资部、研究部以及风险控制部
B.投资部、交易部以及风险控制部
C.研究部、交易部以及风险控制部
D.投资部、研究部以及交易部
正确答案:D 解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。
2.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
正确答案:B 解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。
3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。
A.金融股权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
正确答案:C 解题思路：金融互换是指两个或两个以上的`当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
4.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
正确答案:D 解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。
5.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。
A.清算
B.交割
C.交收
D.结算
正确答案:C 解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。
基金从业资格考试模拟试题
1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
3下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
4.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
封闭式基金的发行
5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证
B.配号摇签
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。
A.基金的销售
B.基金的发行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A
9.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] B
10.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
14.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证
B.配号摇签
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。
A.基金的销售
B.基金的发行
C.基金的成立立
D.以上均可
18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A
19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] B
20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
14.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证
B.配号摇签
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。
A.基金的销售
B.基金的发行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A
19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] B
20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C
11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
14.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的.形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证
B.配号摇签
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。
A.基金的销售
B.基金的发行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A
19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] B
20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
14.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证
B.配号摇签
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。
A.基金的销售
B.基金的发行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A
19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] B
20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C21( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。
1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。
A.投资者
B.管理人
C.发起人
D.监管者
2.发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。
A.华夏成长基金
B.鹏华行业成长基金
C.华安创新基金
D.南方稳健成长基金
3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A.委托机制
B.信用机制
C.代客理财机制
D.作托机制
4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。
A.专家理财
B.专业理财
C.个人理财
D.代客理财
5.截止底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A.短期性
B.中长期
C.流动性
D.长期性
7.所谓“基金投资能够跑赢大市”的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。
A.股市
B.银行利率
C.债券利率
D.国债利率
8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.10%以上5%以下
B.所买卖股票等值以下
C.3万元以上30万元以下
D.1万元以上5万元以下
9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A.股东会
B.董事会
C.人民法院
D.债权人
11.证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。
A.加强法制建设
B.规范市场
C.保护投资者利益
D.打击违法犯罪
12.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.证券交易所的会员（ ）
A.可以自行转让交易席位
B.转让交易席位必须由证监会审批
C.转让交易席位必须由证券交易所审批
D.不得转让交易席位
14.内部控制的实质是（ ）
A.控制信息
B.合理评价和控制风险
C.监督财务
D.控制内部活动
15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ）
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
16.基金托管人一般由（ ）聘请
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金持有人大会
D.证券交易所
17.基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日
A.3个
B.7个
C.10个
D.30个
19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）万元。
A.500万元
B.1000万元
C.5000万元
D.1亿元
21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（ ）以上、
A.3年
B.
C.
D.30年
22.（ ）是基金资产的名义持有人和保管人
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理公司
23.基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。
A.15%
B.50%
C.51%
D.30%
24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ）
A.审批制
B.注册制
C.审批制或注册制
D.校准制
25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（ ）时，该基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
27.（ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立
A.1
B.2
C.3
D.15
29.基金管理人公告基金经理的变更是（ ）
A.定期公告
B.中期公告
C.临时公告
D.季度公告
30.目前我国证券投资基金发行主要采取（ ）方式
A.直接发售
B.柜台销售
C.网下私募
D.上网发行
[证券从业资格《证券投资基金》模拟试题]
模拟试题
【模拟.试题】一、看拼音写词语。
fù ráo shān hú duī jī bǎo guì
( ) ( ) ( ) ( )
dàng yàng dī xiàn hai fáng qián shào
( ) ( ) ( )
二、下列各题，对的画“√”，错的画“×”。
1、“鹿”查“广”部（ ），共12画（ ）。
2、“堆”查“土”部（ ），也能查“隹”部（ ）。
3、蠕动就是像蚯蚓一样的爬动。（ ）。
4、西沙群岛是我国东海上的一群岛屿。（ ）
三、给下面的'字加上偏旁，构成新字，再组成词语。
尧（ ） （ ） 胡（ ） （ ）
（ ） （ ） （ ） （ ）
留（ ） （ ） 方（ ） （ ）
（ ） （ ） （ ） （ ）
肖（ ） （ ） 里（ ） （ ）
（ ） （ ） （ ） （ ）
四、照样子写词语。
一块块 __________ __________ __________ __________
懒洋洋 __________ __________ __________ __________
端端正正 __________ __________ __________ __________
五、把句子写具体。
1、妈妈做着饭菜。
_____________________________________________________________
2、清洁工打扫街道。
_____________________________________________________________
六、阅读短文，回答问题。
红、黄、绿三种信号灯各有各的作用。红灯透过雨雪和雾气的本领强。司机很远就能看到红灯信号，引起警惕。所以红灯用来禁止通行。黄色灯亮度大，透雾的能力也很强，能提醒司机注意。所以变灯时用黄色信号灯。绿色灯使人看了舒畅，表示平安，所以通行时用绿色灯。
1、这段共有句。
2、这段围绕 这句话写的。
3、这三种灯的作用是：用红灯来。黄灯在时用。绿灯在时用。
【.试题答案】
一、富饶、珊瑚、堆积、宝贵
荡漾、低陷、海防前哨
二、1、w、w 2、√、w 3、√4、w
三、尧（浇）（浇花） 胡（湖）（湖水）
（饶）（富饶） （瑚）（珊瑚）
留（溜）（圆溜溜） 方（防）（边防）
（榴）（石榴） （纺）（纺纱）
肖（梢）（树梢） 里（理）（道理）
（哨）（口哨） （厘）（厘米）
四、一块块 一排排 一条条 一群群
懒洋洋 笑眯眯 软绵绵 胖乎乎
端端正正 整整齐齐 漂漂亮亮 干干净净
五、1. 辛苦了一天的妈妈做着可口的饭菜。
2. 辛勤的清洁工打扫长长的街道。
六、1. （7）句。
2. （红、黄、绿三种信号灯各有各的作用。）
3. 禁止通行、变灯、通行
◆［-01-09］
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基金从业试题
1.交易所上市债券以结算价格估值。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。
( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露，并赔偿损失。
( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份 额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不必承担连带赔偿责任。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的`基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.基金市场营销的持续性体现为基金营销作为一种理财产品服务，不是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。只有优质的、持续性 的营销服务才能不断扩大客户群体，扩大基金规模。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
11.基金是一种金融产品，投资者购买基金时可以体验实物，产品的品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
12.机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本高，但服务成本较低。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
13.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
14.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
15.开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
16.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
17.一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
18.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
19.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公众假期除外。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
20.目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A
21.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。
A.1
B.2
C.3
D.15
[答] A
22基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
1.目前石油价格的上涨对中国宏观经济环境和宏观政策的影响,以及对中国证券市场的影响.
2.一国外汇汇率的变化对该国进出口的影响,以及可能对利率的影响.
3.你所知道的'计算机操作系统有哪些?数据库软件有哪些?统计分析软件有那些?你能否运用他们?
4.你怎么看待领导能力(leadership)?该怎么培养领导才能?
5.中国未来20年最有发展前途的行业是什么?谈谈你个人的看法.
6.封闭式基金和开放式基金的主要区别. 以及管理模式的不同.
7.谈谈你对创业板的看法(和主板的关系,对宏观经济的影响等等)
8.是一道简单的计算题，计算基金投资的最后收入
9.英译汉
10.汉译英
★ 初级会计模拟试题
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