以下是小编整理的学习证券公司两个监管条例的心得（共含7篇），仅供参考，希望能够帮助到大家。同时，但愿您也能像本文投稿人“Baekhyun”一样，积极向本站投稿分享好文章。
学习证券公司两个监管条例心得
《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习，我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位，才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前，已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断规范和进步，以客户为中心，保护投资者利益，是监管主基调。应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的发展也具有非常重要的指导意义，也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实。
XX年证券公司大集中柜台陆续上线；XX开始证券公司客户的资金逐步通过第三方存管；XX年开始非规范账户清理等，在两个“条例”出台之前，证券公司就已经开始从制度和流程上加以规范。特别是非规范帐户清理的攻坚战，我是亲身经历，感受最深。比如拖拉机账户、借用他人身份证开户、客户资料不完整等这些问题，中国的投资者按照账户计算已经超过1个多亿，实实在在的投资者数量也有五六千万。从去年下半年开始，到今年4月底，从总部到营业部，尤其是基层员工，从去年国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基本上都没有休息，经过几个月的努力，规范账户工作已经基本完成，基本做到了实名制(所谓实名制就是账户的所有者，名称、身份证明、账户编码全部是一致的)。
目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第38条明确讲到，经纪人是受证券公司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系。第二，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。第三，法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格，其次，要和证券公司签定委托合同，在证券公司授权范围内来开展业务，不能超越授权。从这个意义上讲，证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护。提高了证券从业人员的素质、规范了市场营销和服务行为，为证券市场更健康发展提供了法律指引。
以客户为中心，是证券公司营销和服务宗旨。证券公司的外部性很强，如果一个证券公司出现问题，其基本信息不对外披露，投资者事先不知道的话，可能会对投资者带来一些不必要的损失。“条例”要求证券公司公开披露信息，也可以发挥媒体和公众对证券公司的监督作用，促进证券公司不断提高自己的管理水平，是三公原则的进一步体现。
通过对两个条例深入解读，结合我们公司经纪业务实际，我认为还有以下几个风险点值得重视和规范：
开户流程、复核流程、客户开发提成电算化等（细节电话沟通）。
1.大学生在证券公司的实习心得
2.证券公司营销工作总结
3.证券公司实盘操作实习总结
4.证券公司个人实习总结
5.证券公司实习单位意见
6.证券公司员工合规守则
7.证券公司实习总结范文
8.证券公司的暑假实习日记
9.证券公司治理准则
10.关于证券公司实习总结
《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习，我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位，才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前，已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断规范和进步，以客户为中心，保护投资者利益，是监管主基调。应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的发展也具有非常重要的指导意义，也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实。
XX年证券公司大集中柜台陆续上线；XX开始证券公司客户的资金逐步通过第三方存管；XX年开始非规范账户清理等，在两个“条例”出台之前，证券公司就已经开始从制度和流程上加以规范。特别是非规范帐户清理的攻坚战，我是亲身经历，感受最深。比如拖拉机账户、借用他人身份证开户、客户资料不完整等这些问题，中国的投资者按照账户计算已经超过1个多亿，实实在在的投资者数量也有五六千万。从去年下半年开始，到今年4月底，从总部到营业部，尤其是基层员工，从去年国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基本上都没有休息，经过几个月的努力，规范账户工作已经基本完成，基本做到了实名制(所谓实名制就是账户的`所有者，名称、身份证明、账户编码全部是一致的)。
目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第38条明确讲到，经纪人是受证券公司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系。第二，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。第三，法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格，其次，要和证券公司签定委托合同，在证券公司授权范围内来开展业务，不能超越授权。从这个意义上讲，证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护。提高了证券从业人员的素质、规范了市场营销和服务行为，为证券市场更健康发展提供了法律指引。
以客户为中心，是证券公司营销和服务宗旨。证券公司的外部性很强，如果一个证券公司出现问题，其基本信息不对外披露，投资者事先不知道的话，可能会对投资者带来一些不必要的损失。“条例”要求证券公司公开披露信息，也可以发挥媒体和公众对证券公司的监督作用，促进证券公司不断提高自己的管理水平，是三公原则的进一步体现。
通过对两个条例深入解读，结合我们公司经纪业务实际，我认为还有以下几个风险点值得重视和规范：
开户流程、复核流程、客户开发提成电算化等（细节电话沟通）。
学习“两个条例”一点体会
《中国共产党党内监督条例》（试行）和《中国共产党纪律处分条例》这两个条例的颁布实施，其现实意义和深远的历史意义是非常重大的。我理解其中很重要的一条就是，“两个条例”的实施，对于加强党风廉政建设和干部队伍建设，全面提升中国共产党的执政水平具有“里程碑”的意义。所以，我们每个共产党员要从现在做起，从自身做起，不仅要认真学习好“两个条例”，而且更要身体力行“两个条例”，用自己的实际行动实现党中央对广大党员尤其是各级领导干部的“政治”要求。下面我想通过自己初步的学习，就“监督的层次与效果”浅谈一点体会。 记得市局孙文德局长在今年初一次党风廉政建设会议上指出，过去的“监督”存在四大弊端，“一是上级监督太远，二是同级监督太浅，三是下级监督太软，四是法律监督太晚”。这我们可以从李真等一批“落马”者的身上找到答案。 河北省国税局原局长李真，当时可谓是政界首屈一指的正厅级年轻领导干部，但他却因贪污受贿被判处死刑。李真走上犯罪的道路，这固然与他自己主观上私欲膨胀、放弃共产主义信念有直接的、主要的原因外，客观上分析，我们又不能说与制度的约束、组织的`监督不力就没有一点的关系。李真历任河北省政府办公厅秘书、河北省委办公厅秘书和副主任、河北省国税局副局长和局长，他从一个仕途辉煌的领导干部滑进犯罪的深渊，绝非一两天和一蹴而就的事，他所在的党组织、各级领导（无论是上级还是下级）、甚至是同事，对他的“所作所为”，要说是一点觉察都没有，那绝对是不现实的。这就在客观上给我们提出了对党员领导干部如何监督的问题。 新颁布的《中国共产党党内监督条例》，在监督的层次结构上，我理解由高到低分为四个层次。第一层，组织监督，他是最具权威的监督层面。主要体现在党的各级委员会和党的各级纪律检查委员会必须履行“监督的职责和责任”，上至中共中央，下至党的基层委员会。过去虽然没有《监督条例》，但党纪条规还是健全的、严肃的，如果各级组织的确发挥了职能，李真也许“滑落”得不至于这么快！第二层，领导监督，他是最具关键的监督层面。条例第三条明确规定，“党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人。”他所体现的不仅仅是一个方面的内容，也就是指被监督对象的重点，而且还有另一方面更重要的内容，也就是在组织实施监督工程中，领导干部又具监督的主导作用，也就是领导干部监督的“双重效能”？？既要受到组织和他人的监督，又要履行监督他人的职能。李真是如何监督他人的我们不得而知，但他丝毫没把自己摆在受组织和他人监督的位置这是肯定的。第三层，同事监督，亦可称之为同志监督，他是最能体现同志间是不是真正关心、真正爱护、真正帮助的监督。党员在党内监督方面的“五条责任和权利”，主要体现了党员在党内政治上的平等，你要是对党的事业负责、对一个同志负责，那就必须要实实在在地落实你监督的“责任和权利”。古人都有告诫，“良药苦口利于病，忠言逆耳利于行”。明知一个同志做的不对，甚至犯了很大的错误，既不批评，也不做善意的提醒，其实这是对一个同志最大的不负责任。试想，如果与李真一起共事的同志有几个能真心实意地“敲打敲打”他，也许又会有另一番结果。第四层，自我监督，他是监督取得实效的根本所在。辩证唯物主义告诉我们，“外因是事物变化的条件，内因是事物变化的决定因素，外因通过内因而起变化”。尽管客观世界是错综复杂的，各种利益关系充满着无限的诱惑，但变与不变，究竟向何方向发展，归根结底关键还是靠自己。李真的“变化”，按他自己所说，“因为没有人对我监督，说穿了就是没有人敢对我监督”，虽然客观上确实也存在，但是这也是他自己的一种诡辩。“人一旦丧失信念，就像一头疯狂的野兽”，话是他说的，这才是他走上末路的真实写照。李真的教训非常值得深思。因此，实现自律，达到自我监督，同时始终把自己置于组织、他人以及党纪条规的监督之下，我想这是学习“两个条例”后我们必须树立的基本观念之一。 监督的“四个层次”，无论对一个组织而言，还是对一个人而论，前三个层次属于“外部监督”，最后一个层次属于“内部监督”。外部监督尽管很权威，也很关键、重要，但从监督的效果上看，根本还是取决于内部监督。没有不受监督的权利，也没有不受监督的组织，更没有不受监督的个人。一个党员，一个领导干部尤其是“一把手”干部，手中掌有权力，那是拥有为人民服务的责任，“权力”越大，“责任”越重。要保证自己党性的纯洁，最可贵之处就是享受监督。一个人如果失去监督，那必然走进泥潭！ xx区依法治区办公室3>
为进一步贯彻落实“三个代表”重要思想，坚持党要管党，从严治党方针，中共中央颁布实施了《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》，我局为把学习贯彻中共中央两个条例精神落到实处，现结合实际，制订出以下学习计划。
一、学习贯彻两个条例重要性。
两个条例是我们党加强自身监督，严明党的纪律的重要法规，是广大党员干部履行职责的.主要依据，我们一定要从践行“三个代表”重要思想，推进党的建设新的伟大工程的高度，充分认识贯彻实施两个条例的极端重要性，一定要把学习贯彻两个条例摆在突出位置，作为当前和今后一个时期的重要政治任务。
二、学习贯彻两个条例时间和要求。
1、局全体工作人员每周一上午和周五下午为集体学习时间，与学习机关效能建设文件相结合，每位同志必备学习笔记本作学习记录。
2、各股室、站、所要认真组织学习和讨论。每周不少于半日。
3、要坚持自学，认真领会两《条例》精神，每周自学时间不少于3小时。
三、学习贯彻两个条例的要求。
1、通过学习宣传活动，要在我局形成学习贯彻两个条例的良好氛围。
2、通过学习，要使我局广大党员干部深刻领会，加强监督，严肃纪律是党中央对我们的严格要求和关心爱护。
3、通过学习，要正确把握两个条例的精神实质和基本要求，真正做到熟知牢记，融会贯通，自觉执行。
我们要进一步理清思路，坚持把学习贯彻两个条例，与学习贯彻“三个代表”重要思想、党的十六大精神结合起来；与我局机关效能工作结合起来，全面充分地履行自身职责，推动两个条例的贯彻落实。
两个学习条例学习计划表：
学习时间
单位
学习内容
4月20日
全局
第一章 总则
第二章 监督职责
4月27日
全局
第三章 监督制度
第四章 监督保障
第五章 附则
5月5日
全局
5月12日
全局
5月19日
全局
两个条例学习计划
为进一步贯彻落实“三个代表”重要思想，坚持党要管党，从严治党方针，中共中央颁布实施了《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》，我局为把学习贯彻中共中央两个条例精神落到实处，现结合实际，制订出以下学习计划。
一、学习贯彻两个条例重要性。
两个条例是我们党加强自身监督，严明党的纪律的重要法规，是广大党员干部履行职责的主要依据，我们一定要从践行“三个代表”重要思想，推进党的建设新的伟大工程的高度，充分认识贯彻实施两个条例的极端重要性，一定要把学习贯彻两个条例摆在突出位置，作为当前和今后一个时期的重要政治任务。
二、学习贯彻两个条例时间和要求。
1、局全体工作人员每周一上午和周五下午为集体学习时间，与学习机关效能建设文件相结合，每位同志必备学习笔记本作学习记录。
2、各股室、站、所要认真组织学习和讨论。每周不少于半日。
3、要坚持自学，认真领会两《条例》精神，每周自学时间不少于3小时。
三、学习贯彻两个条例的要求。
1、通过学习宣传活动，要在我局形成学习贯彻两个条例的.良好氛围。
2、通过学习，要使我局广大党员干部深刻领会，加强监督，严肃纪律是党中央对我们的严格要求和关心爱护。
3、通过学习，要正确把握两个条例的精神实质和基本要求，真正做到熟知牢记，融会贯通，自觉执行。
我们要进一步理清思路，坚持把学习贯彻两个条例，与学习贯彻“三个代表”重要思想、党的十六大精神结合起来；与我局机关效能工作结合起来，全面充分地履行自身职责，推动两个条例的贯彻落实。<
学习“两个条例”心得体会
通过学习《党章》对新时期保持共产党员先进性我有以下几点体会：
（一）保持共产党员先进性，必须坚持解放思想、实事求是、与时俱进，用邓小平理论和“三个代表”重要思想武装头脑。不断进行理论创新，用先进的理论加强思想武装，是共产党人始终保持先进性，并取得革命和建设胜利的先决条件。邓小平理论是当代的马克思主义。“三个代表”重要思想反映了当代世界和中国的发展变化对党和国家工作的新要求，是加强和改进党的建设、推进我国社会主义自我完善和发展的强大理论武器。在新的形势和任务面前，保持共产党员先进性，必须深入学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，用最新理论成果实现思想武装。
（二）保持共产党员先进性，必须胸怀共产主义远大理想，坚定不移地带头执行党和国家现阶段的各项政策。党在现阶段的基本路线和各项方针政策，是全面建设小康社会、建设中国特色社会主义的重要保证，共产党员必须带头贯彻执行。在实际工作中，要解放思想，实事求是，勇于开拓，积极进取，以自己的模范行为来影响、带动广大人民群众，不断战胜困难，为深圳改革开放和现代化建设作出应有贡献。
（三）保持共产党员先进性，必须强化宗旨意识，诚心诚意地为人民群众谋利益。全心全意为人民服务是我们党的宗旨，无私奉献是共产党人的本色。共产党员要自觉把国家、集体、他人利益置于个人利益之上，必要时不惜牺牲个人利益。既要坚持物质利益原则，又要有无私奉献精神；既要带头合法致富，又要关心和帮助其他群众或其他地区共同致富；既要千方百计带领群众发展本地经济，又要时刻注意维护国家和人民的利益。
（四）保持共产党员先进性，必须坚持学习和实践锻炼，不断提高自身综合素质。实践“三个代表”，核心是“先进”，关键在素质。作为一名党员，首先要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，学会运用马克思主义的'立场、观点、方法来观察、分析各种矛盾和现象，增强辨别是非的能力。同时，要努力学习科学技术知识和业务技能，提高做好本职工作的本领，创造一流的成绩。
（五）保持共产党员先进性，必须弘扬昂然正气，在危急时刻敢于维护国家和人民的利益。紧要关头更能检验一个共产党员的先进性。在急、难、险、重面前，特别是当国家和人民的利益受到威胁时，共产党员要冲锋陷阵，把困难和危险留给自己，把方便和安全让给他人，尽最大努力来保护国家和人民的利益。要积极、坚决同党内存在的腐败现象和各种不正之风作斗争。面对各种危害人民、危害社会、危害国家的行为，决不能视而不见，听而不闻，满足于洁身自好，更不能同流合污。
内容预览： 学习两个条例的心得体会 两个条例的颁布实施，这是中国*党历史上一部十分重要的党内法规，标志着中国*党的党内监督从此进入规范化、制度化的新阶段。能不能始终保持警醒和自励，不断加强党内监督，永葆党的蓬勃生机，关系党和国家的前途命运。我党在总结历史经验的.基础上，根据党内现实的状况，着眼于解决当前存在的突出问题，制定了比较完善的党内监督制度体系，形成了便利管用、科学规范、有约束力的党内监督机制，解决了中国*党开展党内监督的基础问题，把它学习好贯彻好，有利于以下问题的解决： 一、 发展党内民主，维护党的团结统一 党内民…… 你还没注册？或者没有登录？这篇要求至少是本站的注册用户才能阅读！ 如果你还没注册，请赶紧 点此注册 吧！ 如果你已经注册但还没登录，请赶紧 点此登录 吧！
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