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商品房预售登记备案与预告
［内容提要］：商品房预售中，商品房预售人应当在订立预售合同后，到房地产管理部门办理预售合同登记备案手续。由于预售人没有办理预售合同登记备案手续，而导致其他债权人对已预售的房屋主张权利，并成为其主张权利的正当理由。那么，商品房预售登记具有何种法律效力，它是否具有预告登记的功能，本文将对预告登记展开全面的考察，论述商品房预售登记不具有预告登记的性质。同时，就当前商品房预售中存在的消费者的买受请求权与承包人的法定抵押权的冲突，阐述预告登记制度是解决这一冲突的有效方法。［关键词］：商品房预售,商品房预售登记,预告登记制度,承包人,法定抵押权
《中华人民共和国城市房地产管理法》第四十四条第二款规定：“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房地产管理部门和土地管理部门登记备案”。依照该条的规定，各城市都制定了不同的商品房预售登记规则。以徐州为例，徐州市在1995年12月颁布的《徐州市城市房地产交易管理条例》中规定，预售商品房时，预售人应在预售合同订立后15日内到房地产管理部门办理预售合同登记备案。而建设部于8月15日颁布的《城市商品房预售管理办法》中规定，预售商品房时，预售人应在预售合同订立后30日内向地产管理部门办理登记备案。根据对徐州市商品房预售市场的调查，商品房预售登记设定的目的是为了防止一房两卖的情形。但自《徐州市城市房地产交易管理条例》实施后，商品房预售中，预售人没有到房地产部门办理预售合同登记备案的。由于种种原因，房地产管理部门也没有开展这项工作。为了防止商品房预售中的一房两卖，房地产管理部门是在商品房预售合同订立后，通过发放产权证明书的方式，控制一房两卖。那么，商品房预售中，预售合同登记备案究竟起到什么作用，没有到房地产管理部门办理预售合同登记备案，将会产生何在预售登记之前，只能基于买卖合同享有债权；而在预售登记后则可视为享有对未来建成商品房的准物权。这是因为，没有预售登记，也没有按揭，买受人即使已经交付了房款，其享有的权利仍然只是一种合同债权，不能产生对抗第三人的效力。通过登记的方法予以公告，从而将物权的公示手段用于对债权的保护，使买受人的优先权具有了对抗第三人的效力。只有通过预售的登记，买受人才能享有优先购买权、期待权、顺位物权。预售的房屋才能被赋予准物权的性质从而受到保护，产生对抗第三人的效力。因此，有人认为：我国商品房预售登记的性质是预告登记，其主要功能在于通过商品房的预售登记保护买受人所享有的权利王利明：《试论我国不动产登记制度的完善（下）》，载《求索》20第6期……而有的人认为：商品房预售合同虽然要求登记备案，但也仅仅是备案而已，更多具有的是行政管理的色彩。这种登记备案与预告登记制度有着根本的差别，而且法律没有规定这种登记备案具有什么效力，因而这种备案根本不具有预告登记的功能余能斌主编：《现代物权法专论》，法律出版社版，第404页……那么，何谓预告登记？预告登记的功能又是什么？商品房预售合同的登记是否为预告登记？对此问题的解答，只有在对预告登记进行全面考察后，才能正确认识商品房预售登记备案的性质。
一、预告登记制度的历史沿革
预告登记是不动产登记制度中的重要制度之一，是不动产登记法上与本登记相对应的一项登记制度，是为了保全登记请求权而为的一种登记。预告登记制度在我国以往的民事立法中没有这项制度的设计，学术界也只是在有关外国法的译评中有零星涉及，缺乏深入、系统的研究。全国人民代表大会法律工作委员会草拟的《中国民法典草案物权编》（以下简称为新《民法典草案》）中借鉴德、瑞、日等国家和台湾地区的立法经验，在第19、20条、第244条中对预告登记制度进行了规定。南京市20、1月1日发布并施行的《南京市城镇房屋权属登记条例》在第6条、第29条和第30条中对预告登记做了规定，上海市在5月1日开始施行的《上海市房地产登记条例》中专设第五章规定了预告登记制度，此可谓预告登记制度的最先显现。
而预告登记制度最早起源于早期普鲁士法所规定的异议登记，后来为德国、瑞士、日本等国以及我国台湾地区民法所继受，成为民法中的一项重要的物权制度。在英国和加拿大等英美法系国家，尽管适用范围不完全相同，但也有相似的一类制度称为RegistrationofCaution.设立预告登记制度的原因在于，在不动产物权转让的过程中，债权行为的成立和不动产的移转登记之间常常会由于各种各样的原因而有相当长的时间间隔。在采登记要件主义的国家，虽然在债权行为成立后，不动产物权人有未来移转所有权或他物权的义务，但是债权人的请求权在登记之前并没有真正移转。即使在采登记对抗主义的国家，也可能会产生因登记所必须的手续不完全而无法登记的情况，此时权利的移转没有对抗第三人的效力，不产生公信力。此时，不动产物权人一旦将不动产物权移转给善意第三人并履行了登记手续，就会导致物权优先原则的适用，善意第三人取得该不动产的物权，尽管请求权人可以通过追究不动产权利人的违约责任来在一定程度上补偿自己的损失，但其设立债权并取得不动产物权的目的毕竟还是落空了。不动产预告登记制度将物权法理论和债权法理论有机地结合起来，赋予债权请求权以物权的排它效力，既保护物权请求权又保护债权请求权，可以有效地保护上述情形下的不动产请求权，最终达到平衡不动产交易当中各方利益的目的。
二、预告登记制度的适用范围
预告登记制度自其形成以来，为许多国家和地区民事立法所采纳。各国由于本国实际情况及法律背景的不同对预告登记制度的目的、适用等做出了不同的规定。在德国，预告登记是一种必须在土地登记薄中登记的担保手段，是为保障债权人实现其物权权利变更的债权请求权转引自房绍坤、吕杰：《创设预告登记制度的几个问题》，载《民商法学》20第11期。其预告登记主要有“转让预告登记”与“涂销预告登记”两种类型。所谓转让预告登记，就是保全要求土地所有权人或者其他物权的持有人将其权利转让的请求权的登记（详见《德国民法典》第883条第1款）。所谓涂销预告登记，指的是当土地所有权与抵押权出现混同同归一人时，为保全后序顺位的抵押权，后顺位的抵押权人要求土地所有权人涂销其优先顺位的抵押权的预告登记（详见《德国民法典》第1179条）。在日本民法中，与德国民法上的预告登记相对应的制度称为“假登记”。它包括“为保全物权的假登记”和“为保全请求权的假登记”两部分。前者是指应登记的物权变动，已发生物权变动的效力，而登记申请所必要的手续上的要件尚未具备时；后者则是指物权变动未发生物权的效力时，进行暂时的处分时，在这两种情况下，为保持日后为本登记的顺位所为的登记称为假登记。在日本民法中预告登记规定于《不动产登记法》第2条，“假登记于下列各项情形进行：（1）未具备登记申请程序上需要的条件时；（2）欲保全前条所载权利的设定、移转、变更或者消灭的请求权时。”“上述请求权为附始期、附停止条件或者其他可于将来确定者时，亦同。”可见，假登记适用于下列情形：第一，物权变动业已发生，但登记申请所必须的手续上的条件尚未
具备；第二，为保全物权的设定、移转、变更或消灭的请求权；第三，为保全附有始期、停止条件或其他可于将来确定的物权变动的请求权。王轶。不动产法上的预备登记制度-比较法考察报告［C］。蔡耀忠编，中国房地产法研究，北京：法律出版社，，第153-154页。在我国台湾地区“土地法”中，预告登记系指为保全移转之请求权、为保全土地权利使其消灭之请求权、为保全土地权利内容之变更之请求权、为保全土地权利次序之变更之请求权、为保全附条件或期限之请求权。三、预告登记的性质
预告登记的性质如何，国内外学者均有不同的看法。如：在瑞士民法典中，预告登记的性质被解释为赋予债权以对抗新所有权人的效力的特殊登记制度。在德国民法中，有人登记已经被赋予了可得对抗嗣后意欲发生物权变动的第三人的特别效力，它不具有任何实体权性质的效力，充其量是登记法上的制度。但是，不论是德国法中的预告登记还是日本法中的'假登记，其效力基本是一致的，即保全顺位的效力、预警的效力、保全权利的效力和满足的效力。在我国，关于预告登记制度的性质，主要存在三种观点：第一种观点认为：预告登记是介于债权与物权之间，兼具两者的性质，在现行法上为其定性实有困难，可认为系于土地登记薄上公示，以保全对不动产物权之请求权为目的，具有若干物权效力的制度王泽鉴：《民法物权》（一）中国政法大学出版社年版，第128页。第二种观点认为：预告登记的权利是一种具有物权性质的债权，或者可以说是一种准物权王利明：《物权法研究》，中国政法大学出版社2002年版，第213页。第三种观点认为：预告登记的性质是使被登记的请求权具有物确保将来只发生该请求权所期待的法律结果，其实质是限制现时登记的权利人处分其权利梁彗星：《中国物权法草案建议稿-一条文、说明理由与参考立法例》，社会科学文献出版社版，第168—169页。从各国法律规定来看，预告登记使登记的不动产物权变动的请求权具备了对抗第三人的效力，即具备了物权的排他效力。因此，预告登记是债权被物权化的一种具体体现房绍坤、吕杰《创设预告登记制度的几个问题》，载《民商法学》年第11期……经过预告登记的不动产，债权人对不动产物权变动的请求权可以对抗第三人。
四、商品房预售登记的性质
在对预告登记制度全面考察后，笔者认为商品房预售登记不属于预告登记，不具有预告登记的功能。商品房预售合同登记仅起备案的作用，商品房预售合同无论是否进行登记备案，都不会产生对抗第三人的效力。其理由如下：
第一，根据物权法定原则，预告登记制度作为不动产物权登记制度中的重要制度之一，法律必须有明确的规定。而我国对预告登记制度并没有明文规定。《南京市城镇房屋权属登记条例》在第6条、第29条和第30条中对预告登记的规定及上海市在2003年5月1日开始施行的《上海市房地产登记条例》第五章规定的预告登记制度，是第一次在地方法规中规定预告登记制度。而全国人民代表大会法律工作委员会草拟的最新一稿《中国民法典草案物权编》（以下简称为新《民法典草案》）中借鉴德、瑞、日等国家和台湾地区的立法经验，在第19、20条、第244条中对预告登记制度进行的规定，也仅是在制定中的法律中的规定，还未通过。
第二，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第四十四条第二款的规定，商品房预售登记备案制度，是商品房预售人将商品房预售合同进行登记备案，登记的是预售合同，进由时，预告登记即告消灭，不会永远存续。而我国法律、行政规章未规定商品房预售登记的效力，商品房预售登记不涂销，存续时间非常长。因此，我国商品房预售登记仅仅是预售行政管理的一种预售资格审查手段，不具备债权保全的对抗效力，与预告登记制度存在根本上的差异。五、预告登记与承包人法定抵押权最高人民法院《关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》（以下简称《批复》）第二条规定：消费者交付购买商品房项后，承包人就该商品房享有工程价款优先受偿权不得对抗买受人。最高人民法院副院长李国光主编的
《解读最高人民法院司法解释》民事卷224页对该司法解释应该人的商为预售合同的登记备案是将物权公示手段运用于债法上的请求权，使买受人对预购商品房的请求权具有对抗第三人的效力，从而具有保全买受人请求预售人交付商品房的债权实现的作用。上述阐述，实际上涉及到承包人优先受偿权与预告登记的关系。根据最高人民法院副院长李国光主编的《解读最高人民法院司法解释》民事卷224页对该司法解释，经过预告登记，买受人的商品房交付请求权就具有了排他性，可以对抗承包人的优先受偿权。反之，没有经过预售登记，买受人的商品房交付请求权不具有物权的排他性，不能对抗承包人的优先受偿权。其实，这种理解是值得商榷的。根据《合同法》第286条及其《批复》的规定，消费者取得对抗承包人的优先权的条件是：（1）必须是消费者；（2）必须支付了全部或大部分购房款。在具备了这两个条件后，消费者即取得了对抗工程款优先受偿权的权利。而预告登记并不是消费者取得对抗承包人优先权的必要条件，甚至不需要预告登记。换言之，若大部分以上购房款未支付，即使已预告登记，其请求权也无法对抗工程款优先受偿权；而非消费者的房屋预购人预购商品房预告登记后的优先请求权也无法对抗工程款优先受偿权；建设工程抵押预告登记后的请求权也不能对抗工程款优先受偿权。因此，预告登记是解决承包人的优先受偿权与买受人商品房交付请求权发生冲突时的有效方法。预告登记制度在即将出台的《物权法》中作出明确具体的规定，也说明了这一点。
商品房预售登记备案制度初探
当前，很多地方房地产市场主管部门统一制作的《房地产预售合同》中明确约定“卖方应于本房地产预售合同生效之日起七日内将该合同向房地产产权登记机关作登记备案”，相当多的购房人也都认为只要其与开发商签订的《房地产预售合同》经过了国土产权部门的备案登记，就被赋予了合同的法律效力，因此可以躺在权利的温床上高枕无忧，根本不用担心被不良的开发商“一房多卖”而落得“钱房两空”。笔者针对相当多的购房者将自己房产权利能否得到有效保障的希望都寄托在商品房预售登记备案制度上的心理，就商品房预售登记备案制度的法律基础、法律性质与法律效力等相关问题发表以下浅见，求教于诸方家。一、商品房预售登记备案制度的法律基础
1、《城市房地产管理法》第44条第2款规定“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”。
2、《城市商品房预售管理办法》第10条规定“商品房预售，开发企业应当与承购人签订商品房预售合同。预售人应当在签约之日起30日内持商品房预售合同向县级以上人民政府房地产管理部门和土地管理部门办理登记备案手续”。
第13条还规定：“开发企业未按本办法办理预售登记，取得商品房预售许可证明预售商品房的，责令停止预售、补办手续，没收违法所得，并可处以已收取的预付款1％以下的罚款”。
3、《城市房地产开发经营管理条例》第27条第2款规定“房地产开发企业应当自商品房预售合同签订之日起30日内，到商品房所在地的县级以上人民政府房地产开发主管部门和负责土地管理工作的部门备案”。
上述条款是我国现行法律对商品房预售进行登记备案的规定，不难看出国家实行登记备案制度的立法目的主要是通过对商品房预售合同的管理，对房地产开发商预售商品房行为的合法性进行审查，以保护预购人的合法权益，进而防止预售期间“一房多卖”现象的发生。但是如何理解商品房预售登记备案制度的法律性质？经登记备案的商品房买卖合同能产生什么样的法律效力，未经办理登记备案又能产生什么样的法律后果，此类法律规定并未予以明确。那么，地方性法规对此是否加以补充，对该法律制度进行完善呢？我们通过对上海和广东两地的相关规定进行分析，发现目前对该制度的认识与做法也存在不同的观点与分歧：
1、《上海市房地产登记条例》第32条规定：“下列房地产权利的文件，当事人应当备案登记：（1）商品房预售及变更合同；……当事人未办理前款所列文件登记的不得对抗第三人”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的对抗要件，不否认未经登记备案的预售合同的法律效力，但没有对抗第三人的效力。
2、《珠海市房地产登记条例》第47条规定：“商品房预售人不依法办理商品房预售合同登记备案手续，造成商品房预售合同无效……”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的生效要件，没有登记备案的商品房预售合同是无效并得不到法律保护的`。
3、《深圳经济特区房地产转让条例》第38条规定：“房地产开发商应当按房地产登记机关的规定将预售房地产的 买卖合同向房地产登记机关备案”。第61条还规定：“房地产开发商预售房地产，未按规定将房地产买卖合同报登记机关备案而预售房地产的，由主管机关对转让人处以转让价款百分之五以下的罚款；转让人持有房地产 开发资质证的，可视情节轻重做出警告、不予资质年审或者吊销房地产开发资质证的处罚”，可见，其认为未经登记备案不影响商品房预售合同的民事法律效力，但开发商应承担相应的行政处罚责任。
二、商品房预售登记备案制度的性质与法律效力分析
由于国家未曾对商品房预售登记备案制度的性质有明确的界定，各地对此的做法也极不统一，那么，如何对该制度进行正确地认识与对待，就成为方家进行分析与探讨的一个热点。
笔者认为，商品房预售的登记备案制度可以保护购房者的合法权益，也可以避免和预防一些不必要的纠纷，在很大程度上起着维护不动产交易安全的作用。但该制度本身并不是一种物权登记，它使购房者取得了对尚未实际存在即尚在建的商品房的具有物权性质的期待权，而且我国相关法律法规只赋予了商品房预售登记行政上的意义，却未赋予其法律强制上的意义。如果将登记备案的行政义务与商品房预售合同的民事法律效力捆绑在一起，显然是不符合民法理论及相关法律规定的。
一直以来，我国的房地产管理法带有浓厚的行政管理色彩，从行政立法与民事立法的分工来看，同样应当将违反行政性规定的行为后果与违反民事法律规定的行为后果分开处理。行政立法是为了调整行政管理法律关系，其行政处罚方式多种多样，不但可以进行行政处罚，还可以进行经济制裁，甚至可以两者并用。但民事立法却是为了调整平等主体之间的民事法律关系，但不具有处罚性质。当这两种法律关系独立存在时，尚不存在争议；当行政责任与民事责任发生竞合时，同样应由这两种法律规范各司其责任，分别处理。如果以违反行政性规范为由而牵涉到民事行为无效，就相当于是用行政法规调整民事法律关系，从而混淆了两种规范的分工界限。从法理上来讲，行政法律规范的效力和适用范围，仅能限于行政法律关系本身，而不能越权涉及至民事法律关系，这是市场经济和社会法制化的基本要求。因此，只有法律和行政法规明确规定，违反了这种强制性规范的后果为无效时，才能依法认定这种行为无效。否则，只能按照相应的行政法规进行相应的行政处罚或经济制裁。
商品房预售合同的登记备案只作为一种行政意义上的义务，并非合同的生效要件，其所登记的是商品房预售合同中约定的债权债务关系。在传统民法中，登记制度是针对不动产的物权归属和变动而设计的，而预售的商品房是在建设中的期房，在买卖时还未建好，也不可能和现房那样成立完整意义上的房屋所有权或其他物权，更谈不上因物权的变动问题而产生对期房产权的登记。同时按照我国现行的“房屋登记是房屋所有权的制唯一公示方法”的原则，购房人在办理产权转移登记之前只能是债权人，不可能取得所购房屋的所有权，因此，商品房预售合同的登记备案也无法产生如同产权转移登记那样的对抗力的顺位保留的效力。
故此，可以认为，商品房预售合同的登记备案性质上应为国家对商品房预售所为的行政管理行为和措施，不是确认合同效力的必备条件，与商品房预售合同的民事法律效力是没有关系的。对此，近年来出台的广东省乃至最高人民法院的相关司法解释也都做过明确的确认。其中，广东省高院《关于合同法施行后认定房地产开发经营合同效力问题的指导意见》第19条曾规定：“预售合同未经办理登记备案手续的，不影响预售合同的效力”，2003年6月1日正式施行的《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第6条第1款也作了同样的规定：“当事人以商品房预售合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，不予支持”。
三、 商品房预售登记备案的制度缺陷与补救正是由于相关
法律法规和司法解释都只赋予了商品房预售登记行政上的意义，却未赋予其法律强制上的意义，致使商品房的预售登记成为一个摆设，并导致商品房的一房多售和商品房抵押与预售的冲突，无法真正起到保护购房人之权益，维护财产交易安全的功能与作用。当商品房预售登记备案对一个买卖合同的效力问题并不产生任何影响，最多只承担一些行政处罚责任的时候，它就显得没有那么重要了，这样，承购人的合法权益遭受不良房地产开发商的不法侵害也就难以避免了。
也正因为如此，房地产开发企业可以将房屋多次销售给不同的人，也可以待楼价上涨后卖给他人赚取更高的利润。于是，商品房的一房多售、抵押后预售、预售后抵押的现象就多了起来，不久前在深圳发生的“香珠花园”事件，开发商一房多卖涉及房屋247套，涉案金额2亿多元；在上海发生的“天天花园”事件，279套房产被开发商卖了600多次，一套房产竟重复卖了7家；还有被数百业主和诸多媒体闹得沸沸扬扬的号称“广州生态第一盘” 的“广地花园”事件，开发商涉嫌骗贷，重复售楼资金过亿元……
此类恶意侵害买受人合法权益、严重影响到整个房地产行业的健康发展的不良事件在当前我国房地产法律体系业初步建立和完善，政府主管部门对房地产行业的管理、指导和监督职能不断加强的今天，为什么还是会屡见不鲜、层出不穷？笔者认为除了我国商品房市场仍处于发育阶段，市场主体的一些经营行为尚需规范、相关的法律仍需完善、行政管理无法到位、未能对整个市场给予严格地法律监督等诸多大环境的因素之外，还有一个重要的原因就是商品房预售登记备案制度的强制力度不够，未能够赋于品房预售登记备案制度的准物权效力，从而真正保护购房人最关心最需要的物权。
如果能将商品房预售登记备案制度上升到实质意义上法律强制的高度，则必然要求将登记作为预售合同的生效要件，从而使得经过商品房预售登记备案这一公示程序，使该合同约定的债权取得对抗第三人的法律效力。这样，才能强制房地产开发企业与购房者必须到有关部门进行合同登记，在思想上和行动上予以足够的重视，通过登记使合同产生公示和公信的法律效力，对抗第三人的购房行为和不良开发商的欺诈行径，减少商品房预售的纠纷，通过行政部门的登记监管行为，彻底打破房地产开发企业利用商品房预售套取资金、企图达到一本万利的美梦，从制度上杜绝房地产登记与管理上的漏洞，从而达到维护消费者的合法权益，维护正常的房地产开发秩序，促进整个国民经济快速、有序、健康的发展之根本目的。
商品房预售登记备案制度初探论文
当前，很多地方房地产市场主管部门统一制作的《房地产预售合同》中明确约定“卖方应于本房地产预售合同生效之日起七日内将该合同向房地产产权登记机关作登记备案”，相当多的购房人也都认为只要其与开发商签订的《房地产预售合同》经过了国土产权部门的备案登记，就被赋予了合同的法律效力，因此可以躺在权利的温床上高枕无忧，根本不用担心被不良的开发商“一房多卖”而落得“钱房两空”。笔者针对相当多的购房者将自己房产权利能否得到有效保障的希望都寄托在商品房预售登记备案制度上的心理，就商品房预售登记备案制度的法律基础、法律性质与法律效力等相关问题发表以下浅见，求教于诸方家。
一、商品房预售登记备案制度的法律基础
1、《城市房地产管理法》第44条第2款规定“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”。
2、《城市商品房预售管理办法》第10条规定“商品房预售，开发企业应当与承购人签订商品房预售合同。预售人应当在签约之日起30日内持商品房预售合同向县级以上人民政府房地产管理部门和土地管理部门办理登记备案手续”。
第13条还规定：“开发企业未按本办法办理预售登记，取得商品房预售许可证明预售商品房的，责令停止预售、补办手续，没收违法所得，并可处以已收取的预付款1％以下的罚款”。
3、《城市房地产开发经营管理条例》第27条第2款规定“房地产开发企业应当自商品房预售合同签订之日起30日内，到商品房所在地的县级以上人民政府房地产开发主管部门和负责土地管理工作的部门备案”。
上述条款是我国现行法律对商品房预售进行登记备案的规定，不难看出国家实行登记备案制度的立法目的主要是通过对商品房预售合同的管理，对房地产开发商预售商品房行为的合法性进行审查，以保护预购人的合法权益，进而防止预售期间“一房多卖”现象的发生。但是如何理解商品房预售登记备案制度的法律性质？经登记备案的商品房买卖合同能产生什么样的法律效力，未经办理登记备案又能产生什么样的法律后果，此类法律规定并未予以明确。那么，地方性法规对此是否加以补充，对该法律制度进行完善呢？我们通过对上海和广东两地的相关规定进行分析，发现目前对该制度的认识与做法也存在不同的观点与分歧：
1、《上海市房地产登记条例》第32条规定：“下列房地产权利的文件，当事人应当备案登记：（1）商品房预售及变更合同；……当事人未办理前款所列文件登记的不得对抗第三人”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的.对抗要件，不否认未经登记备案的预售合同的法律效力，但没有对抗第三人的效力。
2、《珠海市房地产登记条例》第47条规定：“商品房预售人不依法办理商品房预售合同登记备案手续，造成商品房预售合同无效……”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的生效要件，没有登记备案的商品房预售合同是无效并得不到法律保护的。
3、《深圳经济特区房地产转让条例》第38条规定：“房地产开发商应当按房地产登记机关的规定将预售房地产的 买卖合同向房地产登记机关备案”。第61条还规定：“房地产开发商预售房地产，未按规定将房地产买卖合同报登记机关备案而预售房地产的，由主管机关对转让人处以转让价款百分之五以下的罚款；转让人持有房地产 开发资质证的，可视情节轻重做出警告、不予资质年审或者吊
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关于商品房预售合同登记备案制度的思考
1995年1月1日施行的《中华人民共和国城市房地产管理法》第四十四条规定了商品房预售的条件和监督管理措施。但在实践中，不但商品房预售合同的当事人及有关房地产管理部门对该法条的理解或执行情况不同，就连一些审理此类纠纷案件的法官也认识各异。尤其是对该条第二款即“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”的规定，在执行中更是大相径庭。本文仅就此谈些个人浅见，以做引玉之砖。引起笔者思考的是这样一个案例：原告某公司作为预购人与被告某房地产开发公司，于签订一份《房屋预售合同》，并到该市的房地产交易管理所办理了预售登记。后因该项工程长期停建，由该市政府有关部门按停缓建工程代为处置并拍卖给第三人。第三人投资续建竣工，但该市房产管理部门以原有预售登记为由拒办房产登记。原告起诉被告要求交付房屋，认为该预售合同已办理了预售登记，具有对抗第三人的法律效力。第三人抗辩认为，该项登记违反法律规定，不能对抗政府的处置拍卖行为，并以政府房产管理部门违法不作为为由，提起行政诉讼。两案的争议焦点集中在《房屋预售合同》的预售登记是否具有法律效力上?政府代为处置行为效力暂不论?。
笔者认为，不论是民事行为还是行政行为，其行为效力都要依法认定。尤其是在事实清楚的情况下，正确理解和解释法律就成为正确适用法律的关键。
首先，国家立法规范商品房预售行为的本意，在于在建商品房的预售不同于商品房现房销售。无疑，这种售房方式对于搞活经营、广筹资金，活跃房地产市场，促进商品房消费和促进房地产业健康发展等具有积极的'意义。但是，如果管理不善，极易导致“炒地皮”、“炒楼花”等投机行为发生，导致蓄意诈财或中途倒闭、偷工减料、延迟交房等损害消费者合法权益现象的发生。因此，法律对预售商品房应当具备的条件和监督管理措施都作了明确规定，以维护房地产市场秩序，保障房地产权利人的合法权益。《城市房地产管理法》第四十四条第一款规定了商品房预售的法定条件，第二款和第三款规定的是对预售合同的监督管理措施，共同构成了商品房预售行为的依法登记和依法监管制度。
其次，国家对商品房预售行为实行依法登记和监管制度，主要体现在该法第四十四条第一款第?四?项“向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记，取得商品房预售许可证明”，和第二款“将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”。办理预售登记是法定条件，申报登记备案是监管措施要求，都是依法登记制度的规定，均不得违反。
第三，该项依法登记制度，实行的是部门法定原则、职权法定原则和登记程序法定原则。非法定部门不得受理登记，无法律授权不得办理登记，非依法定程序登记无效。县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门，通过对商品房预售许可证的发放管理和对预售合同的登记备案管理，达到监督检查、宏观调控的目的，有利于这两个法定管理部门对不符合条件的预售行为予以纠正和查处，有利于掌握预售情况和商品房建成后产权转移登记发证工作，以切实保障房地产权利人的合法权益。
第四，《城市房地产管理法》第四十四条第二款对受理预售合同申报登记备案的法定部门，明确规定为房产管理部门和土地管理部门，并且必须是县级以上人民政府的这两个部门。除此之外的其他部门无权受理申报和登记备案。
第五，地方各级房地产交易管理所不是法律授权的受理预售合同申报登记备案的法定部门。其办理预售合同登记备案是违反法律规定的，当然不具有合法登记备案所预期的法律效力。除非其具备《城市房地产管理法》第六条第二款规定的授权，即“县级以上地方人民政府房产管理、土地管理部门的机构设置及其职权由省、自治区、直辖市人民政府确定。”任何违反该规定的私下授权都是无效的。
第六，尽管一些地方的房地产交易管理所也接受并办理预售合同的登记，但并不是法律规定的申报登记备案。尤其是在《城市房地产管理法》于1995年1月1日实施后，凡在中华人民共和国城市规划区国有土地范围内取得房地产开发用地的土地使用权，从事房地产开发、房地产交易，实施房地产管理，都应当遵守该法，依法办事。
第七，商品房预售合同的登记备案制度与商品房买卖合同的过户登记制度不同。后者是合同产生法律效力的手续制度，即合同生效的特别要件，而前者则是合同成立后生效前，产生对抗第三人效力的手续制度，并不决定合同本身效力。最高人民法院《关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条规定：当事人以商品房预售合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，不予支持。当事人约定以办理登记备案手续为商品房预售合同生效条件的，从其约定，但当事人一方已经履行主要义务，对方接受的除外。
商品房预售中预告登记体制的作用与完善论文
所谓商品房预售，即开发企业将正在建设中的商品房预先出售给买受人，并由买受人支付定金或房价款的行为。由于房屋预售和正是房产登记间的时间差，导致商品房预售中诸如“一房两卖”、非法抵押及“炒楼花”等乱象屡禁不止，给购房人和抵押权人的利益埋藏了极大隐患，也摧残损毁着商品房销售市场的信誉与基本制度。预告登记，即是针对商品房预售，为了保全买受人请求权而进行的不动产登记，这项请求权的目的即在将来发生不动产物权变动。自10月1日开始施行的《物权法》第二十条将“预告登记”刊录在册后，关于预告登记的学理定义及实务价值一直处于争议中。那么预告登记制度的现实功能、法理逻辑、效力及运行现状究竟为何，换言之，即预告登记制度存在之价值究竟如何彰显，本文将对此进行论述。
一、预告登记制度的现实功能
在我国目前的商品房销售市场中，常见违法情形一般为三类： 一房多卖、先抵押再出售和无证预售。而在商品房预售中，即使购房人交付定金，也因没有实体物权标的物，因此无法进行不动产登记转移物权。虽然在目前的民法追责体系下，在出现违法情形时，购房人依法可得到赔偿弥补损失，但事实上会导致购房人交易本意的难以实现。
目前《物权法》中预告登记制度的规定描述为“预告登记后，未经预告登记的权利人同意，处分该不动产的，不发生物权效力”,这其实可以被理解为一种终极优先权，其作用在于确保将来只有该项请求权所期待的不动产变动情形能够发生，而不因“善意第三人”等制度被排除权利。在《房屋登记办法》对预告登记制度所做的补充中，也能明显看出预告登记制度偏向于购房者的保护性：“商品房买卖合同订立后预售人没按照约定申请预告登记的，预购人可以单方申请预告登记。”相当于把掌控权交到了预购人手上，由预购人的自主行为来确保其请求权的以最终实现。
在预告登记之后，房屋的权属得到明确，首先排除了“一房多卖”现象中后续“善意第三人”的存在可能，因为在预告登记制度上，该房产的预售情况将被记载在固定登记簿上，对其权属状况作出了明示，第三人主观上即被判定为“应当知道”,“善意第三人”的构成要件即刻破灭，不得成立。更何况，预告登记后的房屋权属处分均需要预告登记权利人的书面许可，因此“一房两卖”的交易形式难以再“瞒天过海”.
其次在先抵押再出售现象中，根据《城市房地产抵押办法》第三十四条中规定，在抵押过后，预告登记时需对房屋预告登记的`合法要件进行审查，后购房人因该房屋处于抵押中而丧失预告登记权，因此交易终止。最后无证预售现象因权利要件不足，同样无法进行预告登记，如前述结果一样，令购房人交易终止，避免损失。
二、预告登记制度的法理基础
在预告登记条款出台前，针对预告登记已有法律尝试，但由于法规内容杂乱，且规定法规在整体体系中层次偏低，效力运行难成系统化，这在交易额巨大且交易度频繁的商品房销售市场显然是行不通的。，《物权法》通过，其第二十条之预告登记制度，在学理与实务上，均被认为“主要适用于商品房预售情形，以保全预购人的购房预期利益，以及相应的购房融资担保需求”.该条款主要针对商品房预售情形，旨在保全购房人依据预售合同所生的请求权。一方面跨越物权法与债权法的分界，另一方面又联结不动产物权实体法与不动产登记程序法。
而关于这条规定还有很多争议。其中最大的一个争议在于预售商品房的定位问题，在建商品房并不属于不动产，那么在《物权法》中率先做出请求权限制，是否存在物权客体的缺失？ 另外一个问题则在于预告登记制度下，其抵押权和预告登记的矛盾。从实务上来看，预告登记制度的构造缺乏一个所谓的“权利杠杆”,即类似于“不动产登记簿”的符合法律标准，有权限制物权转移的“预告登记簿”.从民法的平等原则来说，这种提前限制开发商的权利是否也构成一种法律偏斜？
再谈法律效力，从预告登记制度中不难看出预告登记制度的担保性，至于其顺位作用是否可以类比于抵押权中的优先权，笔者认为，因为预告登记制度中客体缺失，权利实际基础仅为一项请求权，有较强的依附性，因此并不可类比，但也可以用优先权的优先特性辅以理解其顺位功能。
预告登记制度“特殊性”与“临时性”的特性或许可以暂时解释部分理论逻辑的争议，但由这两性衍生出的带有不安定性和不确定性的预告登记制度是否可以在商品房预售市场中长期安全运行，可能不仅需要各管理条例加强辅助条款建设，也需要在物权法法理系统中正式定性，完善其法理逻辑。
三、预告登记制度的运行现状及改进
预告登记制度自颁布到正式施行现在还未到十年，但实际运行时间其实追溯更为久远，排除学理争议，其实务运行现状也有较多积弊。
其一，缺乏专门机关。就其本身特性论，因预告登记制度依附性较强，也导致实务中预告登记独立性弱，牵连过多，效率低下。如果预告登记能设定专门机构进行监管，并有专人进行预告登记相关要件审核及日常运行监察，效率和安全度将会大大提升。
其二，信息披露不完全。与不动产登记簿不同，目前的预告登记簿信息披露度及推广度不够，部分权属文件没有采取公开制度，对于第三人追查权利归属无疑是一个阻碍。而且信息的不对称在房产市场也很容易被利用，利用这种倒差实行骗局。预告登记簿除完善法律要件，在一个完善法理逻辑基础上的设定地位外，同时也应该利用全国联网系统等手段，将房产权属信息及时登记备案并传播，以最大限度保障权利人利益。
其三，法律规定内容杂乱。除《物权法》规定外，《房屋登记办法》及《城市房地产抵押管理办法》等对此均有补充条文及执行细则，这些条文因部门法规制而散乱分布，对于普通购房者和抵押权人来说，难以根据条文直观获悉自身权利，不利于权利人保障权益。且补充条例多为行政法规，层级较低，约束力较小且不稳定，这些问题都需要进行统一规制。
其四，程序保障不足。或许是由于补充条款散乱造成的“母胎不足”,所以发展中的预告登记制度目前程序保障并不完全，在实际运行中，也有较多纰漏。在法律上，有时候“亡羊补牢”并不晚。退一步讲，及时运用行政法规等办法对制度纰漏进行调整也未尝不可行。
四、小结
预告登记制度的存在有其当然需求，从理论构架来说，可以解决目前在我国商品房预售市场中存在的诸多屡禁不止的乱象，达到保护权利人权益，明确物权归属的效果。
但对于预告登记制度本身来说，其法理基础还不够完备，学说上对该项制度的理论来源和运行基础还饱存争议；实务界由于机关行文及法律层级等积弊的存在，也使预告登记制度在某些问题的防治运用上稍显鸡肋，这些都是预告登记制度亟待解决的问题。
相信通过对相关法律文件的进一步补充完善、对执行程序的进一步规制公开，预告登记制度将会真正发挥其作用。特殊性将不再是学理逻辑缺失的无奈之称，而将成为房地产市场中一项真正维权护益的制度美称。
[ 参 考 文 献 ]
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[3]陈玲玲。我国商品房预售预告登记制度的立法完善[J].房地产法律，（15）。
[4]张双根。商品房预售中预告登记制度之质疑[J].清华法学，（2）。
[5]曾颖。我国的商品房预告登记制度初探---对<物权法>不动产预告登记制度的思考[J].传承，2008（4）。
[6]彭严，周美君。浅析预告登记后预售商品房的转让[J].技术与市场，（12）。
关于商品房合同备案登记证明书
一、商品房合同备案登记的法律依据
根据<<城市房地产管理法>>、<<城市房地产开发经营管理条例>><<城市商品房预售管理办法>>有关规定，房地产开发企业应当自商品房预售合同签订之日起30日内，到商品房所在地的县级以上房地产主管部门和负责土地管理工作的部门备案。可以确定备案机关的权利为：有权对所辖地区的商品房预售合同进行备案登记；有权要求并督促房地产开发企业将已签订的商品房预售合同送至备案机关进行备案。根据<<城市房地产管理法>>和<<关于依法规范人民法院执行和国土资源房地产管理部门协助执行若干问题的通知>>有关规定，可以确定备案机关的义务为：对备案信息进行收集整理及统计、发布；协助法院或有关部门对备案信息进行查询；按照人民法院的生效法律文书和协助执行通知书对已备案的房屋办理协助执行事项。
二、合同备案业务的.流程
开发商或业主持商品房买卖合同及有关材料（附件一）备案窗口申请 工作人员查档录入合同信息 誉表登记发放备案证明合同归档。
三、解除合同备案业务的流程
业主本人持商品房合同备案申请表及有关材料（附件二）来备案窗申请工作人员审核资料收件工作人员查档后录入信息审批表登记 发放撤销合同
四、合同备案的主要业务
(一)商品房合同备案登记
(二)解除商品房合同备案登记
(三) 经开发企业申请对已进行网上登记备案的合同，打印并发放备案证明
(四) 配合产籍科查询有关商品房合同备案信息
(五) 每月定期将合同整理归档
(六) 将<<购买商品房屋产权证明书>>进行出售登记
(七) 统计商品房备案信息
（八）备案证明遗失补办
五、手工备案时限：为十个工作日，目前合同备案及解除合同备案都是免费办理。
六、常见问题：
1、常有法院判决过户的商品房前来申请备案到过户后的名下，一般都不受理此类的要求。因为如果未符合办证条件的，法院只能先办理该套房屋的查封事项，而不能将备案的名字凭判决书直接更改，应等该房屋符合办理产权证的条件后，再由法院下达协助执行书将该房过户，新的房主可执法院判决书及相关办证材料直接申办房产证，按法院判决的办证类型办理。理由如下：合同登记备案期间，备案机关不应协助法院更改买受人姓名。<<关于依法规范人民法院执行和国土资源房地产管理部门协助执行若干问题的通知>>第二十七条，人民法院制作的土地使用权、房屋所有权转移裁定送达权利受让人时即发生法律效力，人民法院应当明确告知权利受让人及时到国土资源、房地产管理部门申请土地、房屋权属变更、转移登记。合同登记备案并不是房屋权属登记，依据<<城市房屋权属登记管理办法>>第三条关于房屋权属登记的定义，可以确定，只有第一手买受人办理了权属登记后，才能由权利受让人执相关法院裁定，到房地产管理部门申请权属变更、转移登记。
2、离婚后前来解除合同备案的，符合以下条件的可以受理：购房者在未办理房产证前离婚，离婚协议中协商房屋归夫妻某一方所有。前来将原备案撤销，并重新备案为新的一方。所解除的房屋合同备案须无抵押、无查封。解除合同备案与新的合同备案同时办理。
七、业务发展情况：
最初开始实行备案大概是93年，当时商品房开发量少，比较简单，递来合同登记，盖备案章；96年开始慢慢建立较完整的楼盘表，利用电脑进行管理，2002年7月左右，利用新系统进行合同备案，发放商品房备案证明，取消在合同上盖备案章的做法。进行网上备案，到目前为止，每月网上备案量大概占总备案量(每月约4000份左右)的1/3。
八、近三年的业务量：
合同备案总量为50443份(含撤销4536份)；合同备案总量为46684份(含撤销5609份)，比上一年减少约8%。备案总量为56552份(含撤销5389份，网上备案16588份)。
九、房产趋势预测：
商品房开发量和成交高速增长后，2004-2006年增长出现缓慢甚至回调，说明南宁市现商品房已逐渐进入一个平稳发展的阶段，市场开始规范化和理性化。
★ 商品房预售合同
★ 商品房预售制度
★ 登记备案申请书
