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党委领导班子重大决策责任追究制度
一、决策重大事项的基本原则
1、坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六大、十六届三中、四中全会精神为指导，认真贯彻执行党的基本路线、方针、政策，做到有令即行、有禁即止。
2、认真学习国家的宪法和法律，坚持在国家的宪法和法律的范围内活动，保证国家的宪法和法律在地方志编委会的贯彻实施。
3、研究和组织学习上级的各种指示、决定，结合工作实际，不打折扣地认真贯彻执行。要坚持解放思想、实事求是、与时俱进、开拓创新。
4、严格遵守“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，实行集体议事和会议表决，坚持党委统一的集体领导下的分工负责制，确保民主集中制的贯彻落实。
5、充分发扬民主，广泛征求意见，坚持走从群众中来、到群众中去的群众路线，了解民情、反映民意、集中民智，实施科学决策。
二、决策重大事项的议事范围
（一）贯彻落实上级重大决策、部署
（二）讨论研究全委工作的重要问题
（三）关于干部任免奖惩及调动等事项。
（四）重大投资项目。
（五）涉及群众利益的重要问题
（六）制定出台重大制度、规定。
（七）按有关规定应由党委集体决定的其它重大问题。
三、决策重大事项的基本程序
1、提出预案。预案通常由相关职能科（室）在广泛深入调查研究、充分听取各方面意见、集思广益的基础上，提出拟决策的重大事项，拟定初步方案后交分管的党委成员提出，特别重大或比较复杂的、敏感的事项，应提出两个以上可供比较的决策预案，待党委书记审核同意，提请委党委会讨论决定。
2、科学论证。凡涉及地方志全委财务支出、干部选用、群众切身利益等问题时，党委成员要带头搞好调研，充分听取和采纳专家、学者、群众的意见和建议，坚持从实际出发，用事实说话。
3、沟通酝酿。会议议题和有关材料一般提前3至5天发给党委成员，以便预先熟悉情况准备意见。除干部任免事项外，尽量避免临时动议。
4、召集会议。会议一般每月召开1至2次，遇有特殊情况可临时安排。会议由党委书记主持，书记不能参加会议时，可委托其他党委成员召集主持。会议须有半数以上成员到会方能举行。遇有特殊问题急需决议而党委成员不过半数时，可拟议初步意见，办公室征求未到会党委成员的意见，经三分之二以上的党委成员同意后，也可作出决议。列席会议人员根据会议议题由党委书记确定。
5、集体议事和会议表决。会议先由分管成员或有关职能科（室）介绍预案及提出理由、论证结果等情况，然后安排充足时间让党委成员对议题进行讨论。讨论决策中，要充分发扬民主，做到知无不言，言无不尽，充分发表个人意见。与会人员对议题应当发表同意、不同意或者缓议等明确意见和理由。表决应采用投票表决方式，也可采取口头表决或举手表决方式，按照少数服从多数的原则形成决定。赞成票超过应到会党委成员人数的.半数为通过。未到会成员的意见不计入票数。如少数党委成员因故未参加会议，应将讨论决定及时通报，并充分尊重他们的意见。对需要决议的问题产生分歧时，一般应缓定，进一步调查论证、商讨和沟通，必要时向上级请示后，再作决定。决策后，经实践证明不妥的，适时开会讨论修订。
讨论决定的事项，涉及与会人员本人及亲属的，本人必须回避。
对重大突发事件和紧急情况，来不及召开党委会议的，党委成员可以临时处置，事后应及时向党委会报告。
党委会议作出的决策，需要复议的，应当经党委会超过半数成员同意后进行。
6、形成会议纪要。每次会议均作详细记录。对有关重要事项，根据需要由办公室或承办科（室）印发会议纪要。以党委名义上报下发的文电，由党委书记签发；书记不在，由临时主持会议的党委成员审核签发。
四、责任追究
对违反本规则的行为，属下列情况之一的，应当追究主要责任人以及其他直接责任人的责任。
（1）违反决策程序的；
（2）未通过集体议事和会议表决，领导个人擅自决策的；
（3）决策时不尊重班子多数委员意见的；
（4）不如实向党委会介绍情况的；
（5）未按上级党委织要求重新议事的；
（6）集体决策出现偏差和失误的；
（7）违反保密纪律的。
上述违反规定的行为，情节轻微的，主要责任人和直接责任人应当在党委会上进行检查，接受批评；情节较重并造成后果的，按照干部管理权限，进行诫免谈话；情节严重给事业造成重大损失的，按规定上报组织处理；构成违纪的，移送纪检监察机关查处。
第一条 为实现决策权和决策责任相统一，保护公民、法人和其他组织的合法权益，健全行政许可责任制度，根据《中华人民共和国行政许可法》和其他有关法律、法规，结合本局实际，制定本规定。
第二条 本规定所称决策责任，是指本局及工作人员在实施决策过程中，因决策错误应当承担的责任。
第三条 本规定适用于本局具有决策权的工作人员。
第四条 决策责任追究应当坚持实事求是、有错必究、过责相当、教育与惩戒相结合的原则。
第五条 决策人有下列行为之一的，因决策错误给国家和人民生命财产造成重大损失，或产生恶劣影响的，应当追究决策过错责任：
(一)决策人未按决策程序进行决策的;
(二)决策人超越法定职权实施决策的;
(三)决策人明知决策错误，未及时采取措施加以纠正的;
(四)决策人违反法律、法规及有关政策，实施决策的;
(五)对应由本人做出的决策进行推诿或者拖延，不做决策的。
(一)责令改正;
(二)责令做出书面检查;
(三)给予通报批评;
(四)调离工作岗位或者停职;
(五)给予行政处分;
(六)涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
以上追究方式，可以根据过错情况单处或者并处。
第七条 决策责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第八条 承办人不履行或者不正确履行职责，导致决策过错后果发生的，负直接责任;审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致决策过错后果发生的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第九条 审核人改变承办部门负责人的正确意见，导致主要领导发生决策过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接做出决定，导致决策过错后果发生的，审核人负直接责任。
第十条 未经承办人拟办，审核人审核，批准人直接做出决定或者改变承办人、审核人正确意见，导致决策过错后果发生的，批准人负直接责任。
第十一条 担任领导职务的人员违规干预，导致决策过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。
第十二条 集体研究决定导致过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
第十三条 本办法所称承办人，一般指具体办理决策事项的部门或单位主要领导;审核人，一般指主抓决策事项的负责人;批准人，一般指行政机关主要负责人及有批准权的主管领导。依照内部管理分工规定或者经授权，由其他工作人员行使审核权、批准权的，具体行使审核权、批准权的人员，视为审核人、批准人。
第十四条 根据情节轻重、损害后果和影响大小，决策过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错。
第十五条 对于情节轻微，造成损害后果较小的一般过错的直接责任者，责令改正或者给予通报批评;并可以责令负主要领导责任者和重要领导责任者做出检查。
第十六条 对于情节严重，造成损害后果严重、影响较大的'严重过错的直接责任者，给予行政警告直至降级处分，并给予调离工作岗位或者停职处理;对负主要领导责任者，给予行政记大过处分;对负重要领导责任者，给予行政警告处分。
第十七条 对于情节特别严重，造成损害后果特别严重、影响重大的特别严重过错的直接责任者，给予行政撤职或者开除处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理;对负主要领导责任者，给予行政降级以上处分;对负重要领导责任者，给予行政记大过处分。
第十八条 行政许可过错责任追究，依照人事管理权限，由市局或者监察部门决定。
第十九条 决策责任追究决定，应当以书面形式做出，并送达责任人和投诉人、检举人、控告人。对检查、执法监督机关要求调查或者上级机关指令、责令调查的，应当将结果报送该机关。
第二十条 责任人享有陈述权和申辩权。
决策过错责任追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
第二十一条 责任人对行政许可过错责任追究机关处理决定不服的，可自收到处理决定之日起三十日内向决策过错责任追究机关及其上一级机关或者同级监察机关提出申诉。
第二十二条 本制度自1月1日起实施。
为实现决策权和决策责任相统一，根据《中华人民共和国行政许可法》和其他有关法律、法规，制定本制度。
一、本制度所称决策责任，是指交通行政机关或者个人，在实施重大行政决策过程中，因决策错误应当承担的责任。
二、本规定适用于本系统各级交通行政机关具有决策权的部门和工作人员。
三、决策责任追究应当坚持实事求是、有错必究、过责相当、教育与惩戒相结合的原则。
四、决策人有下列行为之一的，因决策错误造成损失或产生影响的，应当追究决策过错责任：
(一)决策部门和个人未按决策程序进行决策的;
(二)决策部门和个人超越法定职权实施决策的;
(三)决策部门和个人明知决策错误，未及时采取措施加以纠正的;
(四)决策部门和个人违反法律、法规及有关政策，实施决策的;
(五)对应由部门和个人做出的决策而进行推诿或者拖延，不做决策的。
五、决策责任追究的方式：
(一)责令改正;
(二)责令做出书面检查;
(三)给予通报批评;
(四)调离工作岗位或者停职;
(五)给予行政处分;
(六)涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
以上追究方式，可以根据过错情况单处或者并处。
六、决策责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
七、承办人不履行或者不正确履行职责，导致决策过错后果发生的，负直接责任;审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致决策过错后果发生的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
八、审核人改变承办部门负责人的正确意见，导致主要领导发生决策过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接做出决定，导致决策过错后果发生的，审核人负直接责任。
九、未经承办人拟办，审核人审核，批准人直接做出决定或者改变承办人、审核人正确意见，导致决策过错后果发生的，批准人负直接责任。
十、担任领导职务的人员违规干预，导致决策过错后果发生的，干预的领导负直接责任。
十一、集体研究决定导致过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
十二、本办法所称承办人，一般指具体办理决策事项的部门或单位主要领导;审核人，一般指行政机关主抓决策事项的负责人;批准人，一般指行政机关主要负责人及有批准权的主管领导。依照内部管理分工规定或者经授权，由其他工作人员行使审核权、批准权的，具体行使审核权、批准权的人员，视为审核人、批准人。
十三、根据情节轻重、损害后果和影响大小，决策过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错。
十四、对于情节轻微，造成损害后果较小的一般过错的直接责任者，责令改正或者给予通报批评;并可以责令负主要领导责任者和重要领导责任者做出检查。
十五、对于情节严重，造成损害后果严重、影响较大的严重过错的直接责任者，给予行政警告直至降级处分，并给予调离工作岗位或者停职处理;对负主要领导责任者，给予行政记大过处分;对负重要领导责任者，给予行政警告处分。
十六、对于情节特别严重，造成损害后果特别严重、影响重大的特别严重过错的直接责任者，给予行政撤职或者开除处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理;对负主要领导责任者，给予行政降级以上处分;对负重要领导责任者，给予行政记大过处分。
十七、决策过错责任追究机关经调查，对过错事实清楚、证据充分的，应当做出决策过错责任追究决定;对事实不清或者无过错的，不予追究。
决策责任追究决定，应当以书面形式做出，并送达责任人和投诉人、检举人、控告人。对检查、执法监督机关要求调查或者上级机关指令、责令调查的，应当将结果报送该机关。
十八、责任人享有陈述权和申辩权。
决策过错责任追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
十九、责任人对行政许可过错责任追究机关处理决定不服的，可自收到处理决定之日起三十日内向决策过错责任追究机关及其上一级机关或者同级监察机关提出申诉。申诉处理机关应当在三十日内做出决定。
二十、对责任人的行政处分，应当向上一级主管机关、同级监察和人事机关备案。
《四川省重大行政决策责任追究暂行办法》全文
第一条 为规范重大行政决策活动，促进依法决策、科学决策、民主决策，根据《中华人民共和国行政监察法》《中华人民共和国公务员法》《行政机关公务员处分条例》等法律、法规规定，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内县级以上地方人民政府重大行政决策责任追究适用本办法。
法律、法规对重大行政决策违法行为责任追究另有规定的，从其规定。
第三条 本办法所称重大行政决策责任追究，是指县级以上地方人民政府重大行政决策未按照法定权限、程序、时限决策，或者造成重大损失、恶劣影响的，按照本办法规定追究行政首长、负有责任的其他领导人员及相关责任人员(以下简称有关责任人员)的责任。
第四条 重大行政决策责任追究应当遵循职权法定、客观公正、权责统一、惩教结合等原则。
第五条 县级以上地方人民政府及有关部门应当按照法定权限，对下级人民政府重大行政决策进行监督。
县级以上地方人民政府及其有关部门或者县级以上地方人民政府监察机关按照法定权限，负责重大行政决策违法行为的调查。
重大行政决策责任追究由相关任免机关或者监察机关(以下简称责任追究机关)按照管理权限依法处理。
第六条 县级以上地方人民政府重大行政决策应当遵循公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定等法定程序。
第七条 在重大行政决策公众参与程序中有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照规定公开征求社会公众意见的;
(二)未按照规定处理公民、法人或者其他组织提出的意见的;
(三)未按照规定举行听证会的;
(四)法律、法规、规章规定的其他情形。
第八条 在重大行政决策专家论证程序中有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照规定组织专家论证的;
(二)在论证过程中弄虚作假的;
(三)法律、法规、规章规定的其他情形。
第九条 在重大行政决策风险评估程序中有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照规定开展风险评估的;
(二)未按照规定处理风险评估结论的;
(三)法律、法规、规章规定的其他情形。
第十条 在重大行政决策合法性审查程序中有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照规定进行合法性审查的;
(二)经合法性审查认定不合法，作出决策的;
(三)法律、法规、规章规定的其他情形。
第十一条 在重大行政决策集体讨论决定程序中有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照法定权限、时限、程序作出决策的;
(二)未按照规定对会议决定过程进行记录的;
(三)法律、法规、规章规定的其他情形。
第十二条 重大行政决策有下列情形之一的，应当追究有关责任人员责任：
(一)未按照规定在政府网站或者公众媒体向社会公开重大行政决策的事项、依据和结果的;
(二)未按照规定组织重大行政决策后评估的;
(三)法律、法规、规章规定的其他情形。
第十三条 在重大行政决策事项方案起草、决策等过程中，有玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊、贪污受贿等违法行为的，应当依法追究有关责任人员责任。
第十四条 重大行政决策有下列情形之一的，县级以上地方人民政府及其有关部门或者县级以上地方人民政府监察机关按照法定权限应当启动调查程序：
(一)未按照法律、法规、规章规定进行重大行政决策的;
(二)重大行政决策造成重大损失或者恶劣影响的;
(三)公民、法人或者其他组织投诉、检举、控告重大行政决策存在违法事实的;
(四)法律、法规、规章规定的其他追究责任的`情形。
县级以上地方人民政府及其有关部门或者县级以上地方人民政府监察机关应当将调查结论提交责任追究机关依法处理。
第十五条 法律、法规规定应当终身追究重大行政决策责任的，从其规定。
第十六条 法律、法规、规章或者有关规定应当减轻或者免予追究重大行政决策责任的，从其规定。
第十七条 按照本办法规定追究有关责任人员责任，可以采取批评教育、责令公开道歉、诫勉谈话、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职等方式追究责任;构成违纪的，依照相关法律、法规、规章等规定给予处分;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 参与重大行政决策专家论证、风险评估的中介组织、专家等应当对所提供的决策咨询意见负责，在参与重大行政决策活动中违反法律法规、职业道德、职业规范造成决策失误的，由责任追究机关将调查情况通报相关主管部门，由相关主管部门依法调查、处理。
第十九条 有关责任人员对重大行政决策责任追究处理决定不服的，可按照《中华人民共和国公务员法》等法律、法规规定依法提出申诉。
第二十条 县级以上地方人民政府职能部门、乡(镇)人民政府、街道办事处或者法律、法规授权的组织重大行政决策严重失误或者违法决策，应当追究有关责任人员责任的，参照本办法执行。
第二十一条 本办法自11月1日起施行。
第一章总则
第一条为进一步促使公司领导、中层干部、管理人员全面、认真、合法履行岗位职责，加强队伍建设，根据有关法规和规章制定本办法。
第二条责任追究是公司中层以上管理人员在履行职责过程中发生失职、渎职、失误或其他个人原因，对公司发展或工作造成不良影响时对当事人的追究与处理。
第三条本办法适用于公司领导、中层干部、管理人员。
为增强稳控单位、责任单位和包保单的责任意识，更好地解决群众信访问题，避免造成群众重复上访、越级上访，特别是集体上访、非正常进京赴省上访，特制定本制度。
责任追究分为通报批评、诫勉谈话、纪律处分三种形式。
一、有下列情形之一的，对责任单位及有关责任人进行通报批评，并限期改正和解决问题。
1、未排查出信访苗头隐患或虽已排查出但未及时解决、发生非正常进京上访或到市以上越级访的；
2、对市、区领导交办或上级要结果的信访案件逾期未办结，导致上访人困同一问题重复上访的；
3、发生大规模到市以上集体访并出现《信访条例》规定的六种禁止性行为，造成不良社会影响的；
4、对群众合理诉求不按法律政策及时解决，致使群众越级上访的；
5、发生非正常进京上访或到市以上集体访，不按通知要求及时到达现场，或虽到达现场但躲避群众，不主动开展工作，不认真落实已确定处理意见，致使上访人在上访地滞留并持续上访的。
二、有下列情形之一的，由镇主要领导和分管领导进行诫勉谈话，限期解决问题。
1、因发生进京、赴省、到市集体或个仃访受到通报批评，()且不能在限期内解决问题，导致再次发生重复越级访的；
2、到市以上越级访总量居高不下，且单位连续2次被通报批评；
3、对重点信访案件和上级立案要结果案件，责任单位拒不改正、并造成不良影响的。
三、有下列情形之一的，由环境建设指导小组对涉案村（社区）主要领导、分管领导、包案领导按照影响机关效能行为责任追究办法，视情况分别给予纪律处分。对受到纪律处分的干部，取消其当年年终评优资格。
1、通过诫勉谈话仍然不能扭转被动局面的；
2、因为工作不到位，措施不得力，导致到市以上越级上访数量长期居高不下，且不能在限期内扭转被动局面的`；
3、因越级访或非正常进京访被省、市追究责任的；
4、对市交办信访案件解决不力，甚至顶拖不办，引发大规模集体访或群体性事件，造成严重后果的。
第一节总则
第一条 为了进一步加强担保管理，完善担保管理责任制，识别、防范和化解担保风险，提高担保质量，根据本公司《担保业务管理规定》、《担保风险防范与控制措施》等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称责任追究，是指对符合本制度规定的责任追究范围内的不良担保，逐笔进行审查、责任界定和追究有关人员的责任的过程。
第三条建立担保管理责任追究制度的目的是：
规范担保资金的运作行为，确保担保资金的绝对安全；追究担保风险的形成原因；对担保风险分清责任，并发挥集体监督作用；采取措施，减少损失，提高担保管理水平和担保质量。
实行总经理与担保业务评审委员会主任委员共同负责制；坚持担保业务第一责任人制度，并对职能部门和业务人员分别追究责任；实事求是、客观公正。
第二节担保责任追究的范围
1、制度面前人人平等原则
2、实事求是、客观、公平、公正原则
3、惩前毖后、有错必究原则
4、谁主管谁负责原则
5、过错与责任相适应原则
第二章追究范围
第五条有下列情形之一者，追究班子成员责任：
1、违反党的路线、方针、政策和国家法律法规，发生政策性偏差或造成不良影响的；
2、违反公司发展规划、发展目标的；
3、违反公司人事制度、财务制度、采购制度等制度造成不良影响及后果的；
4、擅自更改党委会、总经理办公会或其他领导小组会议决议造成不良后果的；
5、失职造成公司生产经营、重大项目投资发生决策失误的；
6、失职造成公司财产被诈骗、盗窃、浪费，损失在10000元以上的；
7、连续三个月内因疏于对部下的管理教育，使其发生三次以上严重工作失误的；
8、一般文件送达后1.5个工作日、急件0.5个工作日不批阅，影响后续工作正常开展的；
9、对下属的请示、报告无故三日不答复，影响工作开展每月3次以上的；
10、以权谋私、接受他人财物损害公司利益的。
第六条有下列情形之一者，追究部门负责人、管理人员责任
1、工作中以权谋私、吃请受贿、接受他人财物、回扣损害公司利益的；
2、顶撞上级领导、不服从管理两次（含）以上的；
3、工作中虚报冒领、弄虚作假的；
4、工作不配合、不协调或推诿、扯皮造成不良影响的；
5、工作中拒不执行领导签批或工作安排两次（含）以上的；
6、工作中不及时沟通、汇报造成失误或重大损失的；
7、工作中不能顾全大局、谋取小团体利益的；
8、工作中不按程序办事且造成失误的；
9、遇到违反公司规章制度、损害公司利益的事件，不能及时制止，致使事态扩大的；
10、对到其部门办事的人员，态度恶劣、拖延服务或拒绝为其服务；
11、一季度内本职工作或领导交办的工作、任务3次（含）以上未能按时完成，或重大工作任务（一次）未能完成造成不良影响的；
12、越级请示、汇报且不符合事实的；
13、对各类文件不及时传达、执行造成不良影响或后果的；
14、不能搞好本部门内部团结，形成帮派影响正常工作的；
15、将工作或其他争执发展为吵架、骂人或发生打架的；
16、违反公司其他规定造成损失或不良影响的；
第七条对安全事故及工作责任事故的追究，按公司相关事故认定和追究办法执行。
第三章责任承担
第八条承办人失职、弄虚作假、隐瞒事实，导致审核人、批准人失误，造成损失的，追究承办人责任。
第九条审核人、批准人应发现而没发现、应纠正而没纠正问题，追究审核人、批准人责任，同时追究承办人责任。
第十条领导者不负责、故意或指令做出的错误决定，追究领导责任。
第十一条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
1、情节轻微，没有造成不良后果和影响的；
2、主动承认错误并积极纠正的；
3、确因意外和自然因素造成的；
4、非主观因素经济损失在1000元以下且未造成重大影响的；
5、因当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任；
第十二条有下列情形之一的，应从严或加重处罚；
1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
2、屡教不改且拒不承认错误的；
3、事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；
4、经济损失在10000元以上且无法补救的；
第四章追究的种类
第十三条种类
1、责令改正并作检讨；
2、通报批评；
3、停职、降职、撤职；
4、留用察看；
5、开除；
以上行政处罚的同时可附带经济处罚进行。处罚按公司职工奖惩条例执行。
第十四条违反国家法律，构成犯罪的交司法机关处理。
第十五条因故意造成经济损失的，被追究人承担全部经济责任。
第十六条因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。
第五章追究程序
第十七条责任追究可由所在部门提出，组织纪检处调查核实，也可根据举报调查后提出。处理工作由组织纪检处落实。处理意见报批前应向处理对象核实。
第十八条处理意见根据被追究者职务、事件性质、损失程度、影响大小等因素，报公司党委、总经理室审批。
第十九条被追究人对处理有不同意见的，可以提出意见申诉。申诉期间不影响处理决定的执行。经调查确属处理错误的，应予纠正。
第二十条违反责任追究处理制度，公司将按照公司职工奖惩条例进行处理。
第六章附则
本办法由公司办事公开领导小组负责解释。
第二十一条本办法自公布之日起执行。
1、经风控部认定在担保期间被担保人出现法人变更、债务转移、反担保物、抵押品或失灭，潜在不能按期归还担保贷款的可能而未被发现；
2、经贷款人认定已转入次级类贷款且满3个月后仍未偿还的贷款的担保；
3、经贷款人认定由次级类贷款转入可疑类的贷款的担保；
4、经贷款人认定由可疑类贷款转入损失类的贷款的担保；
5、因不及时保后跟踪，错失追偿时机而发生经济纠纷，由本公司承担代位赔偿责任并已造成损失的担保等。
第三节担保责任追究的程序
第六条 公司风控部门应在每月10日前，将上月形成的属于本制度规定责任追究范围的风险担保项目逐笔报送总经理。
第七条 总经理办公会议对风控部上报的风险担保项目进行责任界定，提出处罚意见，并报公司董事会或股东会。对风险责任在100万元以下的处罚意见报董事会，风险责任在100万元以上的处罚意见报股东会。
第八条 董事会或股东会将总经理办公会作出的处罚意见进行研究，作出处罚决定，并由总经理办公会议负责督办。
第九条 有关业务部和业务人员以及相关责任人，对董事会或股东会作出处罚决定和总经理办公会议的督办意见必须认真执行，积极实施，不得推诿、拖延。
第十条 处罚决定实施后，有关部门及其责任人，因未及时催收而导致担保风险进一步恶化的，将实行再追究，并加重处罚；有关责任人执行和实施处罚决定后，提前完成催收任务的，公司将给予适当奖励，并通报表扬。
第十一条 对造成重大损失并涉及经济犯罪的责任人，将移交司法部门追究其刑事责任。
第四节不良担保责任人的责任界定
第十二条 不良担保责任人的划分。
不良担保责任人系指对形成的不良担保负有责任的人员，包括不良担保项目主办人（即担保贷款回收责任人）、继办人、审查人和不良担保项目审批人。
第十三条 不良担保责任划分种类。
根据不良担保责任人在担保业务中职责的不同和过失的大小，可将其责任划分为完全责任、主要责任、次要责任和无责任四种。
第十四条不良担保项目主办人及其责任界定。
不良担保项目主办人，指对该笔担保项目进行保前调查并提出同意承保建议的担保业务人员。对其责任的界定是：担保业务人员对担保业务提出同意建议并经有权人批准而发生的不良担保业务，其负主要责任，审批人和决策人负次要责任；担保业务人员在担保项目手续上签署“不同意承保”意见，而担保项目审批人、决策人同意承保所形成的不良担保，审批人负主要责任，决策人负次要责任，担保业务人员无责任。
第十五条不良担保业务继办人及其责任界定。
不良担保项目继办人，指因原担保业务经办人工作变动由公司重新指定对该笔担保业务进行管理和催收的人员。担保业务主办人、继办人之间交接有关手续时，须由公司负责担保业务的副总经理监督。根据主办人、继办人当时交接手续的情况，按以下三种情况界定责任：
1、接管时，该担保业务为正常担保，企业经营状况良好，而在继办人接管后形成不良担保的，由继办人负主要责任，主办人无责任；
2、接管时，继办人认为该担保项目已存在潜在风险，且主办人也认可，之后形成的不良担保，主办人负主要责任；接管后，因主观原因监管催收不力，造成的不良担保，继办人负主要责任，主办人负次要责任。
3、接管时该担保项目已为不良担保，接管后有收回该笔担保资金的机会，但因监管和催收不力，造成担保贷款代偿损失的，主办人负主要责任，继办人负次要责任；
4、接管时，企业严重亏损，资不抵债，已形成担保风险，继办人只负催收责任，不追究个人经济和行政责任。
第十六条不良担保项目审查人及其责任界定。
不良担保项目审查人，指负责担保审查并同意承保的审查人员。对其责任的界定是：对担保项目审查人员，明确提出同意担保的建议并得到审批人批准而造成的不良担保，项目审查人负主要责任；对审查人签署不同意承保意见而担保贷款审批人同意承保而造成的不良担保，审查人不负责任。
第十七条不良担保项目审批人及其责任界定。
不良担保项目审批人，指在担保项目的审批权限内，在担保文书上签署“同意”并报批的人员。对其责任的界定是：担保业务主办人明确提出“不同意”承保的建议，而审批人却签署了“同意”并报批的，所造成的后果由审批人负主要责任，业务主办人不负责任。
第十八条 不良担保项目决策人及其责任界定。
不良担保项目决策人，指参与担保贷款业务的决策人员。对其责任的界定是：未采纳调查评估人员、审查人员的正确意见，导致审批失误，造成的不良担保，决策人负完全责任。由担保业务主办人、审查人、审批人同意承保并发生担保风险的担保项目，决策人负次要责任。
第十九条 不良担保特殊情况的责任界定。
对因国家宏观经济政策调整、地方行政干预、原责任不清、受重大自然灾害等原因导致的不良担保项目，不良担保项目责任人不承担行政和刑事责任。因主观努力不够而导致不良担保风险，担保业务人员负次要责任。
第五节 担保项目责任人责任的追究
第二十条 担保项目发生风险，将对责任人进行下列三种处罚：
1、经济处罚。依据责任人责任和担保损失大小，确定处罚措施和经济处罚的轻重。原则是：
负主要责任者按实际损失的10-20%承担经济处罚；负次要责任者按实际损失的5-10%承担经济处罚；上述经济处罚，在处罚决定生效后1个月内兑现。如不能及时兑现处罚，属股东的从其股份中抵减相应的额度；非股东人员则留职停薪，直至全部兑现后复职。
2、行政处罚。对造成担保损失的完全责任人、主要责任人、次要责任人，视情节和损失的大小，进行如下行政处罚：
①一般业务人员，给予取消从事担保业务资格（另行安排）、警告、记过、辞退的处分；
②属部门主管人员给予警告、记过、降职、免职或辞退的处分；
③属评审会委员在对担保项目的表决中，如所投票成功率低于70%的，免去其委员职务。
3、刑事处罚。对在担保实施中涉及违法犯罪的有关责任人，移交司法部门追究其刑事责任。
第六节附则
第二十一条 本制度如与国家法律法规和公司担保业务操作规程不一致时，应作相应修改和调整。
第二十二条 本制度的解释权、修订权归本公司担保部。
第一条 为强化内部管理，整顿作风纪律，加强公司效能建设，提高办事效率，根据有关法律、法规和政策规定 ，结合本公司实际情况， 制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体员工。
第三条 责任追究制度是指在工作中违反首问负责制度、限时办结制度等有关规章制度，不履行或不正确履行职责，导致差错或过失事故发生，或者造成不良影响、甚至产生严重后果的，需要给予责任追究的制度。
第四条 责任追究，必须坚持实事求是、客观公正，有责必问、有错必究和教育与惩处相结合等原则。
第五条 有下列情形之一的，视情节轻重，应当追究所在部门及其负责人的责任：情节较轻的，责令书面检查，限期整改，并对部门负责人予以告诫。情节较重，造成不良影响和后果的，取消当年评优评先资格，并对部门负责人予以告诫，通报批评;情节严重，造成恶劣影响和后果的，予以通报批评并可对部门负责人停职检查。
(一)对重大或者紧急事项，部门领导不及时协调解决的;
(二)所属部门多次发生违反首问负责制度、限时办结制度的行为的;
(三)属于部门审批、办理的事项，超时办结的;
(四)牵头部门不负责任或者不配合牵头部门工作造成延误工作的;
第六条 有下列情形之一的，视情节轻重，应当追究岗位责任人的责任。情节较轻的，予以告诫。情节较重，造成不良影响和后果的，取消当年评优评先资格，调离原工作岗位或给予通报批评。情节严重，造成恶劣影响和后果的，予以通报批评，待岗学习。
(一)对用户推诿或者粗鲁刁难的;
(二)不遵守考勤制度，退到、早退或擅离岗位，造成不良影响的;
(三)应当场办理而故意没有当场办理的;
(四)不按要求，办事拖拉，延误工作，造成不良后果的;
(五)不一次性告知或者不能准确一次性告知用户需要补正的全部材料，致使用户因材料不合格而多次申报的;
(六)应该给予用户答复而不予答复的;
(七)对受理事项没按规定分送承办部门而造成延误办理的;
(八)应该请示报告领导而不及时请示报告造成不良后果的;
(九)故意拖延或者拒绝依法给予用户补办手续的;
(十)在工作中超越或滥用职权，吃、拿、卡、要、徇私舞弊的;
第七条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理。
(一)打击、报复、陷害投诉人、检举人、调查人的;
(二)一年内出现两次以上应予追究行政责任的行为的;
(三)干扰、阻挠行政责任追究调查的;
(四)不执行公司依法作出的决定的;
(五)其它应当从重或者应当加重处理的情形的。
第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。
(一)主动赔礼道歉，服务相对人已谅解的;
(二)有效阻止不良后果发生的;
(三)主动纠正和挽回全部或者大部分损失的;
(四) 其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第九条 涉嫌犯罪的，移交司法机关追究法律责任。
第十条 追究程序：
(一)受理。用户提出投诉应由营业部具体受理。其他部门接受用户的投诉应直接转交营业部或详细记录投诉内容后转交营业部受理。
(二)调查。营业部对属于业务范围内的事件应认真调查核实情况、情节轻重，找出问题原因所在，严格区分责任，提交有关责任人签字认可。不属于业务范围内的事件应移交公司纪委处理。
(三)报审。营业部或纪委对有关责任人拟定责任认定初步意见，报主管领导。
(四)认定。主管领导进行研究认定，重大问题可提请党组进行研究，根据问题或事故的情节轻重，按照有关制度规定，提出最终责任认定意见。
(五)实施。下达责任认定处理意见，送达责任人或相关责任部门。
第十一条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权力。
第十二条 本制度自印发之日起施行。
(一)为了进一步转变作风，增强领导干部的责任意识、公仆意识和党风廉政建设意识，确保领导班子和领导干部团结协作，各负其责，各尽其职，按照党风廉政建设的有关规定，特制定本制度。
(二)落实党风廉政建设责任追究制，要坚持党组统一领导、党政齐抓共管、纪检监察室组织协调、部门各负其责，依靠群众支持和参与的领导体制和工作机制，坚持集体领导和个人分工负责相结合，谁主管、谁负责，纳入领导班子和领导干部目标管理，形成一级抓一级，层层抓落实的责任网络。 (三)责任追究的范围。对工作不负责任或不按程序办事，有下列情形之一，造成严重后果，重大损失和恶劣影响的，按有关规定坚决实施责任追究。
1、在重大问题上，下级党组织拒不执行上级党组织决定的主要责任者。
2、因文件收发、传阅、上报、下达不及时贻误工作造成重大影响者。
3、不按上级时限要求按时上报总结材料，影响部门工作考核的责任人。
4、利用职务上的便利，为他人谋利益，收受贿赂，索取财物，或在从事公务活动中接受礼品馈赠，不登记交公，或在经济往来中，在帐外暗中收受回扣的。
5、用公款请吃送礼，超标准接待或以其它方式挥霍浪费国家、集体财产的。
6、利用职权和工作之便，吃、拿、卡、要，克扣群众，引起群众上访的。
7、对本单位存在的问题不认真及时解决，致使矛盾激化，造成群众越级上访，群众上访或其它重大案件，严重影
8、直接管辖范围内发生的明令禁止的不正之风，不制止，不查处，对严重违纪违法问题隐瞒不报的。
9、发生重大案件的不及时解决，造成严重后果的。
10、弄虚作假，骗取荣誉的。
11、利用职权，大办婚丧喜庆事宜，聚敛钱财。
12、参与“黄、赌、毒”或封建迷信等社会丑恶活动的。
(四)责任追究方式：一是做出书面检查;二是谈话诫勉;三是通报批评;四是对照有关责任制作出相应的经济处罚;五是涉嫌犯罪的转送司法机关依法处理。
(五)责任追究坚持谁主管、谁负责的原则，属于领导班子集体研究做出错误决定的，根据错误性质及责任轻重程度，追究领导班子的责任，属于一把手责任的，就追究一把手的责任，属于副职在其分管的职责范围内发生严重问题的，就追究副职的责任，并同时追究单位负责人的责任。
(六)责任追究的组织处理，由烤烟办党组和领导班子认真调查、分清责任，提出处理建议，按规定的权限和程序处理。
第一章 总 则
第一条 为强化工作责任，提高工作效率，防止和减少工作失误，明确全体员工在公司生产经营管理工作中应承担的责任，保证政令畅通和各项工作的完成及发展目标的实现、依据国家法律法规并根据公司发展需要制订本制度。
第二条 工作责任追究制，是指公司各部门和全体员工由于故意或者过失，不履行或者不真实履行职责，不执行或拖延办理公司决定决议的事项，不办理或拖延交办的工作，以致影响工作进程或工作效率，给公司的利益造成损害，或者给公司造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。
第三条 不履行或不真实履行职责，不执行、不办理或拖延办理，包括无故拒绝、放弃、推诿、不办理、拖延及不按规定和要求完成合理工作安排的情形;给公司利益造成损害包括经济、企业形象、企业名誉等方面。
第四条 实行工作责任追究制度要坚持持之以恒、从严考核、处罚兑现的原则，要把工作责任追究制度作为员工队伍建设的重要内容，纳入领导成员和部门的目标管理范畴，纳入员工年度综合考评和晋级、加薪、评先的范畴。
第五条 实行工作责任追究制度要着眼防范，坚持责任倒追，按照工作内容、工作程序和工作职责从最终环节查起，谁主管、谁负责，谁举措、谁落实，一级抓一级，层层抓落实。
第二章 责任内容
第六条 公司董事会、总经理室成员对职责范围内的工作和分管的单位或部门负全面领导责任;各单位和部门负责人对职责范围内的工作负全面领导和管理责任;员工对岗位职责范围内的工作负直接工作责任。
第七条 公司领导和各单位及部门负责人在工作中承担以下领导和管理责任：
(一)及时了解掌握国家的行业政策，深入市场调研，根据企业的实际，采取民主集中制的原则，研究制订企业生产经营决策和发展规划，并组织实施;
(二)贯彻落实公司董事会、总经理室决定决议的事项，并组织实施;
(三)履行工作职责，分析研究职责范围内的工作情况，制定工作计划和工作目标，并组织实施。
(四)贯彻执行并模范遵守公司的各项管理制度，结合职责范围内工作和实现情况，制订内部管理制度和岗位责任制，并组织实施;
(五)以公司大局为重，个人利益服从集体利益，部门利益服从公司利益，确保各项工作有序运行;
(六)履行监督、考核职责，对职责范围内的人和事进行监督、检查、考核，并依据规章制度实行奖惩;
(七)按照职责分工和权限办理事项，不得滥用职权、徇私舞弊;
(八)真实向董事会或总经理室反馈生产经营和工作情况，不得虚报浮夸或瞒报、迟报;
(九)廉洁奉公，勤政廉政，不得损公肥私，假公济私、损害公司利益;
(十)热爱企业，不得泄露公司商业秘密。
第八条 一般员工在工作中承担以下工作责任：
(一)真实贯彻执行公司的方针政策和各项决策决议;
(二)真实履行岗位职责，优质高效完成岗位工作任务;
(三)真实执行公司领导或部门领导交办的工作，并按要求和时限完成;
(四)模范遵守公司的各项规章制度和部门的管理制度：
(五)及时向部门领导反馈生产、经营、管理工作中的相关情况，并提出合理化建议;
(六)廉洁奉公、不得损公肥私、损害公司利益;
(七)热爱企业，不得泄露企业商业秘密。
第三章 责任追究和执行
第九条 一般责任的追究由行政部根据制度考核执行，重大责任的追究由董事会或总经理室会议研究决定执行。工作责任追究要与目标考核，年度考核等相结合，发现问题必须及时进行责任追究和处理。
第十条 工作责任追究制度的执行情况作为领导和员工业绩评定，奖励惩处、选拔任免、加薪降薪的重要依据。
第十一条 行政部履行工作责任追究制度的监督和执行职能，董事会负责对工作责任追究制度执行情况进行监督检查。
第十二条 责任追究包括经济处罚和行政处分，其中，经济处罚包括罚款、赔偿损失、降薪等种类，行政处分包括警告、严重警告、记过、记大过、降职、免职、留用查看、辞退等种类。
第十三条 凡受到行政记大过以上处分的，个人和部门当年不得参与立功和先进以及先进集体评比。
第四章 责任追究
第十四条 董事会成员、总经理室办公室成员和部门负责人违反第七条，有下列情形之一的，应负领导和管理责任，并给予经济处罚或行政处分;
(一)在制定企业生产经营决策和企业发展规划中，法定代表人不采取民主集中制的原则集体决策或不听取和采纳班子成员的意见，擅自作主，造成决策失误，给公司造成重大损失的，法定代表人应负全部责任，并给予法定代表人1000—0元的罚款。
(二)对制造范围内的工作不按制度、不按程序、不按标准及时完成，对董事会交办的工作无故拖延、拒不办理或随意更改工作指令、决定，对本职工作敷衍了事，借故不办的，给予责任人警告处分;情节严重的，给予降薪处罚;情节特别严重的，予以留用查看。
(三)职责范围内发生安全、质量和责任事故不报告，发现一次给予记过处分，并处100—500元罚款;发现两次以上给予记大过处分，并处500—2000元罚款;情节特别严重的，予以除名。
(四)不履行职务职责，造成职责范围内发生质量、安全和责任事故，影响和损失在6000元以内的，给予100—500元罚款;影响和损失在6000—50000元的，给予记过处分，并处500—1000元的罚款;致使公司和员工生命财产遭受重大损失或者造成恶劣影响的，给予记大过和降职处分，并处1000——5000元罚款。
(五)违反财经制度，挪用公司资金，或者利用职务之便侵占资金，挪作私用资金在1000元以内或侵占资金在5000元以内的，给予当事人降职或免职处分，勒令限期退回资金，并处500—1000元的罚款;挪用资金10000元以上或侵占资金5000元以上的，给予当事人免职或开除处分，勒令限期退回资金，并处1000—2000元的罚款。
(六)明知下属违反财经制度，有挪用、侵占资金的行为，不制止、不报告，给予责任人降职处分，并处300—1000元罚款，数额较大的，给公司造成重大损失或不良影响的，给予开除，并处800—2000元的罚款;造成资金不能追回的，承担连带赔偿责任。
(七)授意、指使分管的二级单位违反财经制度弄虚作假的，给予责任人记过处分，并处500—2000元罚款，情节严重的给予降职或免职处分，并处1000—5000元罚款。
(八)滥用职权、徇私舞弊的，情节严重的，给予降职处分，并处500—5000元的罚款;情节特别严重的，给企业造成重大损失和不良影响的，给予降职或免职处分，并处1000—2000元罚款。
(九)以权谋私，损公肥私，损害企业利益的，予以辞退，赔偿损失，并处500—1000元的罚款;情节特别严重的，给企业造成重大损失的予以辞退，赔偿全部损失，并处1000—2000元的罚款。
(十)泄露企业商业秘密，给企业利益造成损害或不良影响的，处500—1000元的罚款;情节严重的处1000—2000元罚款;情节特别严重的，给企业造成重大损失的予以开除，赔偿全部损失，并处2000—5000元的罚款。
具有上述情形之一，违反多项条款的，一并处罚，构成犯罪的，移交司法机关处理。
第十五条 一般员工违反第八条，有下列情形之一的，给予经济处罚或行政处分。
(一)不执行董事会，总经理办公会议的决定、决议，又不说明情况和原因，出现一次给予当事人记过和降薪处分，两次以上予以留用查看或辞退。
(二)不认真履行岗位职责，工作任务完成不好，给予警告处分和降薪处罚，屡教不改的，予以留用查看或辞退。
(三)不执行公司领导或部门领导交办的工作，又不说明情况和原因的，出现一次给予警告处分和每次50—100元的罚款，两次以上予以留用查看或辞退。
(四)利用职务之便损公肥私、损害企业利益的，给予记过处分，并给予所获利益双倍的罚款，并降薪和调离岗位，情节严重的予以辞退。
(五)不履行岗位职责，出现重大安全、质量和责任事故，给企业造成损失或不良影响的，给予记过处分，并处500—1000元罚款，情节特别严重的予以辞退，并处1000—2000元罚款。
(六)泄露企业商业秘密，给企业利益造成损害或不良影响的，给予记过处分，降薪和调整岗位，并处500—1000元罚款，情节严重的予以辞退，并处1000—2000元罚款。
具有上述情形之一，违反多项条款的，一并处罚，构成犯罪的，移交司法机关处理。
第十六条 工作责任追究所给予的处罚和损失赔偿，必须于作出处罚决定之日起一周内上交财务，逾期不交可从工资或股权收益中扣除。
第十七条 实行工作责任追究制，要实事求是，分清集体责任和个人责任，主要责任和次要责任。
第十八条 在对责任人作出处理决定之前，应当听取当事人的陈述和申辩，当事人对处分不服的，可以向董事会申请复核，复核中发现处理错误，应当及时纠正，董事会不复核，当事人可以向有关机关申诉。
第五章 附则
第十九条 本制度由董事会负责解释。
第二十条 本制度自总经理室审议通过之日起执行。
为严肃行政纪律，规范行政行为，提高行政效率，促进规范化服务型政府建设，根据有关法律法规精神，结合本局实际，制定本规定。
一、有下列情形之一，情节较轻的给予批评教育或诫勉谈话。
(一)无正当理由，对来访人员或到机关办事的人员推诿或拒不接待的;
(二)对属职责范围内的事项推诿不办或拖延办理的;
(三)对来信来访中反映的不属职责范围的事项，不说明、不移送的;
(四)刁难、粗暴对待行政相对人，或因言行不文明而与行政相对人发生冲突的;
(五)在办理业务中，丢失或损毁当事人有关材料或物件的;
(六)违反保密和文件管理规定，致使涉密文件资料丢失或其他机密泄露的;
(七)未按规定管理和使用公章、财务章的;
(八)无正当理由，在规定时限内未完成交办工作的。
以上情形之一，情节严重、造成不良影响或后果的，由上级有关部门处理。
二、有下列情形之一的，情节较轻给予直接责任人员批评教育或诫免谈话。
(一)不具备收费资格实施收费的';
(二)擅自设定收费项目，扩大收费范围，提高收费标准或搭车收费的;
(三)对收费违规批准减、免、缓，或应予减、免、缓不予减、免、缓的;
(四)不开具票据或不使用财政部门制发的专用票据的。
以上行为情节较重，造成严重后果的，按照财经纪律给予处理。
三、全局干警及职工必须遵守纪律，不得有下列行为:
(一)散布有损国家声誉的言论，组织或者参加旨在反对国家的集会、游行、示威等活动;
(二)组织或者参加非法组织，组织或者参加罢工;
(三)玩忽职守，贻误工作;
(四)拒绝执行上级依法作出的决定和命令;
(五)压制批评，打击报复;
(六)弄虚作假，误导、欺骗领导和公众;
(七)贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己或者他人谋取私利;
(八)违反财经纪律，浪费国家资财;
(九)滥用职权，侵害公民、法人或者其他组织的合法权益;
(十)泄露国家秘密或者工作秘密;
(十一)参与或者支持色情、吸毒、赌博、迷信等活动;
(十二)违反职业道德、社会公德;
(十三)从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务;
(十四)旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归;
(十五)违反纪律的其他行为。
四、对过错行为的追究，法律、法规另有规定的，从其规定。
五、本规定，从下发之日起执行。
★ 责任追究制度
★ 责任追究报告范文
★ 责任制度
