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中证协发〔〕133号
各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管(销售)机构、长城资产管理公司：
为加强证券从业人员资格管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)和《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》(以下简称《细则》)对从业人员进行年检的规定，中国证券业协会(以下简称协会)将开展证券从业人员年检。现就有关事项通知如下：
一、年检人员范围
1、各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管(销售)机构、长城资产管理公司的从业人员，其执业证书取得时间为1月1日至月31日期间的，均须参加2008年年度从业人员年检。
2、年1月1日前取得执业证书但未参加年检的人员，在完成变更注册后，也需参加年检。各机构应及时查询执业证书管理系统中的“需参加年检人员名单”的变化情况。
二、通过年检的条件
从业人员符合以下条件的，可以通过年检：
1、持续符合执业注册的各项要求的;
2、2008年12月31日前参加后续职业培训的必修学时不少于20学时的;
3、未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的`。
三、年检工作安排
1、2008年从业人员年检自2008年10月6日开始，至3月31日截止。
2、各机构可以安排符合年检通过要求的人员先行申报，同时督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。11月中旬，我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。有关从业人员年检的具体操作程序参见《2008年从业人员年检操作程序》(附件)。
3、协会将在年检过程中随机选择若干机构进行网上信息申报检查和现场检查，具体包括检查从业人员的执业注册信息、年检信息的填报情况、机构对从业人员执业注册、年检信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。
4、本次年检收费方式为机构统一通过我会执业证书管理系统进行支付，收费标准为20元/人。
5、年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。
四、年检工作要求
1、各机构管理层应切实履行相关的管理和监督职责，并指定专人担任资格管理员，按照协会要求做好本机构从业人员的年检工作。
2、机构应指定有关部门负责受理公众对从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极予以调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告，以修正从业人员执业注册和年检相关信息。如机构未受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。机构应配合协会的有关调查。
3、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行《办法》及《细则》的情况报告，并附执业证书管理系统中的《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。
4、有关机构或人员不能按要求配合协会履行年检程序的，协会将按照《细则》第三十五条对其进行处理。
联系方式
中国证券业协会执业标准工作委员会
联系人：贾韬 曾燕军 李红 王爱宾
联系电话：010-66575883 66575838 66575881 66575685
传真电话：010-66575957
E-mail:jiatao@sac.net.cn
证券业从业人员执业证书的年检程序
协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的.书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于4月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下：
一、报考条件和范围
本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。具体条件是：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；
（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。
（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。
可报考的人员包括：首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；193月31日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。
二、考试内容
《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容，和第二、第三部分中与证券投资咨询业务相关的内容。
三、报名时间及方法
报名时间定于3月3日至3月11日。
由报考人员所在机构统一到所在地派出机构指定地点报名。报名时携带报名表（见附件一）、一寸正面免冠近照两张、法人营业执照副本及复印件、报考者的在职证明、从业经历证明、单位出具的以往表现证明、学历证书原件及复印件。考生提供从业经历证明时，如在现单位工作不满两年，须加盖原单位（包括证券营业部）公章。
各派出机构需在3月12日前将辖区内合格考生的.情况报中国证监会考试办公室（见附件二，用电子邮件方式报送，地址：
四、考试地点
中国证监会考试办公室统一安排考试地点，确定后由各派出机构向合格报考者颁发准考证。初步计划在天津（津、晋、冀、蒙）、沈阳（辽、吉、黑）、上海（沪、苏、浙）、济南（鲁、豫、皖）、武汉（鄂、湘、赣）、广州（粤、闽、桂）、深圳（深圳、琼）、成都（川、滇、贵、藏）、西安（陕、甘、宁、青、新）、北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。
五、为加强对此项工作的领导，中国证监会成立了试点考试领导小组，负责制订考试工作的方针、政策；试点考试领导小组下设办公室，负责考试工作的组织和协调（办公室设在机构监管部）。各派出机构要高度重视，加强领导，周密组织，认真负责地做好所辖区域内的报名和资格审查工作。设立考点地区的派出机构要做好考试的协调和监督工作。各派出机构要严格按照规定的条件、范围和要求审查报考人员资格。
六、对提供虚假报名材料的机构，各派出机构在三年内不受理该机构和人员资格申请，若已通过考试或获得从事证券投资咨询业务资格的，除不授予或取消有关人员的资格外，还应对该机构做出相应的处罚。对协助提供虚假材料的机构也应给予处罚。
已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。
2006年度证券业从业人员资格考试报名的通知
2006年第一次证券从业人员资格考试报名工作现已开始。2006年协会将适当增加证券从业人员资格考试次数，试行全国统考与季度考试相结合的方式。本年拟举办4次考试：第三季度举行全国性统考，第一、二、四季度在北京、上海、广州三城市举行季度考试。具体安排如下表：考试报名时间考试时间地点
第一次 2月27日至3月8日 4月1日、2日； 北京、上海、广州
第二次 5月12日至5月22日 6月24日、25日 北京、上海、广州
第三次 8月14日至9月1日 10月下旬 详见第六条
第四次 11月6日至17日 12月16日、17日 北京、上海、广州
一、报名条件
（一）报名截止日（含）前年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭：
（三）具有完全民事行为能力。
二、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
三、考试大纲和教材
第一、二次考试的考试大纲、教材使用2005年版，其中与新修订的'《证券法》、《公司法》不符的部分，以现行《证券法》、《公司法》为准。
第三、四次考试的考试大纲、教材使用2006年版。2006年版考试大纲由中国证券业协会修订后另行公告，参考人员届时可至中国证券业协会网站 www.sac.net.cn查阅。2006年版考试教材由中国证券业协会组织编写，中国财政经济出版社出版发行，参考人员可至当地证券业协会购买。
四、考试报名
报名方式：采取网上报名。公司建议各单位采用集体报名方式，报名可登陆中国证券业协会网站的相关连接报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读网站报名须知，报名费由各单位在报名的同时收缴。
五、考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
★ 从业人员劳动合同
★ 年检申请报告
★ 年检委托书
★ 年检报告书
★ 年检委托书
